최근 베트남 증시는 지수, 유동성, 그리고 많은 종목의 주가 수준에서 강한 상승세를 보였습니다. 이러한 급등세에 대응하여 국가증권위원회는 감독, 검사 및 집행 노력을 강화하고 위반 사항을 엄격히 처리하여 시장이 안정적이고 안전하게 운영되도록 노력하고 있습니다.
특히, 국가증권위원회는 증권거래소와 베트남 증권예탁결제원(VSDC)에 감독을 강화하도록 지시했으며, 동시에 증권회사들이 증권 및 증권시장에 관한 법규를 엄격히 준수할 것을 요청했습니다.
시장이 안정적이고 안전하게 운영될 수 있도록 감독을 강화해야 합니다.
규제 당국의 정보에 따르면, 국가증권위원회는 베트남 증권거래소(VNX), 호치민 증권거래소(HoSE), 하노이 증권거래소(HNX)에 주식 시장의 안전하고 안정적인 운영을 보장하기 위해 감독을 지속적으로 강화하고, 일반 시장 및 산업 동향과 비교하여 크게 상승/하락하는 종목을 면밀히 모니터링하며, 증권 관련 언론 보도 및 루머를 검토하도록 지시했습니다. 비정상적인 거래가 발견될 경우, 각 증권거래소는 분석 및 평가를 수행하고, 관련 규정에 따라 국가증권위원회에 보고하여 조치를 취하도록 해야 합니다.
규제 당국은 또한 VNX에 거래 회원사들에게 일차적인 감독을 강화하고, 거래 회원사의 서비스 지점에서 계좌를 개설하거나 거래를 하는 투자자들의 일일 및 다일간 거래 활동을 면밀히 모니터링하며, 증권 거래 규정 위반 징후가 보이는 사례를 신속하게 적발하여 증권거래소와 국가증권위원회에 보고하도록 지시하고 요구할 것을 요청했습니다.
또한, 국가증권위원회는 VNX에 호치민증권거래소(HoSE), 홍콩증권거래소(HNX), 베트남증권거래소(VDSC)와 협력하여 안전하고 안정적이며 원활한 증권 거래, 청산 및 결제 운영을 보장할 것을 요청했습니다.
국가증권위원회는 VSDC에 VNX, 호치민증권거래소(HOSE), 홍콩증권거래소(HNX)와 협력하여 증권 거래의 안전하고 원활한 거래, 청산 및 결제를 보장하고, 규정에 따라 증권 거래의 청산 및 결제 활동, 포지션 한도, 증거금 요건을 지속적으로 모니터링할 것을 요청했습니다. 부정행위가 발견될 경우 VSDC는 모니터링을 위해 관련 정보와 문서를 수집하고, 국가증권위원회에 보고하며, VNX, HOSE, HNX에 통보하여 합동으로 처리해야 합니다.
증권회사는 법적 규정을 엄격히 준수해야 합니다.
증권회사와 관련하여 국가증권위원회는 이들 회사가 증권업 활동 및 증권 서비스 제공 시 법규를 엄격히 준수하고, 마진 거래를 위한 차입 및 대출 관련 법규 등 관련 법규를 철저히 준수하도록 지시했습니다.
동시에 증권회사는 임직원 및 증권전문가의 활동을 관리할 책임이 있습니다. 증권회사는 임직원 및 전문가에 대한 관리 및 감독을 지속적으로 강화하여 증권 관련 법규를 준수하도록 해야 하며, 임직원 및 전문가가 다음과 같은 행위에 가담하지 않도록 해야 합니다. 불법적인 증권 투자 자문을 제공하는 포럼이나 단체에 참여하도록 사람들을 유인하거나 권유하는 행위; 고객에게 직접 또는 간접적으로 증권 매매를 권유하는 행위; 고객을 오도하는 허위 정보를 제공하는 행위; 증권 가격의 상승 또는 하락에 대해 근거 없는 의견을 제시하는 행위; 고객과 특정 이익 또는 이익/손실 분배 약정을 하거나 그러한 약정을 하는 행위; 그리고 기타 법규 및 전문가 윤리를 위반하는 모든 행위.
한편, 규제 당국은 증권 회사들이 규정된 대로 거래 회원으로서의 의무와 책임을 온전히 이행하고, 회사 고객인 개인 및 단체의 증권 거래 관련 법규 준수 여부를 면밀히 감시하며, 감독, 검사 및 감사 활동에서 국가증권위원회, 증권거래소 및 VSDC와 적극적이고 선제적으로 협력할 것을 요구합니다.
"증권거래 규정 위반 징후가 보이는 거래가 발생할 경우, 증권회사는 즉시 VNX, HOSE, HNX에 보고하고 동시에 국가증권위원회에도 보고하여 규정에 따라 처리하도록 해야 한다"고 국가증권위원회는 지침에서 강조했다.
출처: https://nhandan.vn/uy-ban-chung-khoan-nha-nuoc-yeu-cau-tang-cuong-giam-sat-giao-dich-tren-thi-truong-chung-khoan-post899030.html
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