Syarikat sekuriti didenda kerana "tersilap" membuat pesanan jualan untuk pelanggan

15 September 2023 15:17 Nhat Linh Cetak artikel

ANTD.VN - Menerima pesanan dagangan pelanggan untuk menjual saham, Syarikat Saham Bersama Sekuriti Mirae Asset Vietnam membuat pesanan belian.

Suruhanjaya Sekuriti Negeri baru sahaja mengeluarkan keputusan untuk membenarkan pelanggaran pentadbiran dalam bidang sekuriti dan pasaran sekuriti terhadap Syarikat Saham Bersama Sekuriti Mirae Asset Vietnam.

Chứng khoán Mirae Asset nhận quyết định xử phạt của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ảnh 1

Mirae Asset Securities menerima keputusan penalti daripada Suruhanjaya Sekuriti Negeri

Menurut keputusan Suruhanjaya Sekuriti Negeri, Syarikat Saham Bersama Sekuriti Mirae Asset Vietnam melanggar peraturan dengan tidak melaksanakan pesanan dagangan pelanggan dengan tepat.

Syarikat telah menerima dan membuat pesanan untuk penjualan saham Syarikat Saham Bersama Lizen (kod saham: LCG) Encik Nguyen Van Nghia dari 8 Jun 2023 hingga 16 Jun 2023.

Walau bagaimanapun, Syarikat Sekuriti ini membuat urus niaga untuk membeli 20,000 saham LCG (pada 9 Jun 2023), yang tidak mengikut pesanan transaksi pelanggan dan menjual melebihi volum transaksi berdaftar pelanggan (menjual lebih daripada 20,000 saham LCG).

Sehubungan itu, Mirae Asset Vietnam Securities telah didenda VND 112.5 juta mengikut peruntukan Perkara g, Fasal 3, Perkara 26 Dekri No. 156/2020/ND-CP bertarikh 31 Disember 2020 Kerajaan menetapkan sekatan pentadbiran dan penyeliaan semula sekuriti dalam bidang pemasaran sekuriti dan sekuriti. pesanan dagangan pelanggan.

Pautan sumber