Melabur bagi pihak pelanggan, bekas Pengarah VPS Securities telah didenda dan dilucutkan haknya untuk berlatih

13 Disember 2023 14:07 Nhat Linh Cetak artikel

ANTD.VN - Melabur bagi pihak pelanggan, bekas Pengarah Perunding Pelaburan VPS Securities telah didenda secara pentadbiran dan lesennya dibatalkan selama 9 bulan. Syarikat VPS Securities juga telah dikendalikan berhubung kejadian itu.

Suruhanjaya Sekuriti Negeri (SSC) baru sahaja mengeluarkan keputusan untuk membenarkan pelanggaran pentadbiran dalam bidang sekuriti dan pasaran sekuriti terhadap Encik Do Anh Viet (Alamat: No. 4, Ba Trieu Lane, Le Dai Hanh, Hai Ba Trung, Hanoi ).

Pelanggaran pentadbiran Encik Do Viet Anh ialah melabur bagi pihak pelanggan. Secara khusus, Encik Do Anh Viet ialah seorang pengamal sekuriti.

Semasa bekerja di Syarikat Saham Bersama VPS Securities, pada 12 November 2021, En. Do Anh Viet menandatangani Kontrak Kerjasama Pelaburan Sekuriti dengan En. Nguyen Duc Cay, oleh itu, En. Do Anh Viet membuat pelaburan bagi pihak pelanggan (En. Nguyen Duc Cay).

Tingkah laku ini tidak termasuk dalam kes mengamanahkan pengurusan akaun dagangan sekuriti pelabur individu seperti yang ditetapkan dalam Fasal 3, Perkara 4 dan Perkara 19 Pekeliling 121/2020/TT-BTC bertarikh 31 Disember 2020 Menteri Kewangan yang mengawal selia aktiviti syarikat sekuriti.

Chứng khoán VPS và ông Đỗ Anh Việt bị xử phạt do vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

VPS Securities dan Encik Do Anh Viet didenda kerana pelanggaran dalam bidang sekuriti.

Untuk pelanggaran di atas, Encik Do Anh Viet didenda 87.5 juta VND. Selain itu, individu ini juga tertakluk kepada penalti tambahan iaitu sijil amalannya dibatalkan selama 09 bulan seperti yang ditetapkan dalam Perkara b, Fasal 7, Perkara 32 Dekri 156/2020/ND-CP, dipinda dan ditambah di Perkara b, Fasal 26, Perkara 1 Dekri 128/2021/ND-CP.

“Encik Do Anh Viet mesti menghentikan serta-merta semua aktiviti profesional yang direkodkan dalam sijil amalan sekuritinya, dari tarikh keputusan penalti berkuat kuasa dan mesti mematuhi larangan atau sekatan semasa tempoh pembatalan hak untuk menggunakan sijil amalan, mengikut peruntukan Perkara 50a Dekri 156/2020/NDed1CP yang dipinda dan ditambah 1 Dec 4 Dec. 128/2021/ND-CP” - Suruhanjaya Sekuriti Negeri menyatakan.

Adalah diketahui bahawa Encik Do Anh Viet pernah memegang jawatan sebagai Pengarah Perunding Pelaburan di VPS Securities.

Pada masa yang sama dengan keputusan di atas, Suruhanjaya Sekuriti Negeri juga mengeluarkan keputusan untuk mengenakan sekatan pentadbiran ke atas Syarikat Saham Bersama Sekuriti VPS (Alamat ibu pejabat: Kawasan pejabat No. 65, Jalan Cam Hoi, Wad Dong Mac, Daerah Hai Ba Trung, Hanoi).

Sehubungan itu, VPS Securities didenda VND 85 juta untuk pelanggaran berikut: Kegagalan untuk memantau dan mencegah konflik kepentingan dalam syarikat, antara pengamal sekuriti dan pelanggan.

Pautan sumber