VIX Securities krijgt boete van 315 miljoen VND voor een reeks overtredingen

De State Securities Commission heeft zojuist besluit nr. 1163 uitgevaardigd over administratieve sancties tegen VIX Securities Corporation (HoSE: VIX), gevestigd op de 22e verdieping, 52 Le Dai Hanh, wijk Le Dai Hanh, district Hai Ba Trung, Hanoi .

VIX kreeg daarom een ​​boete van VND 137,5 miljoen opgelegd op grond van de bepalingen van punt g, clausule 3, artikel 26 van decreet nr. 156 van 31 december 2020 van de regering, waarin administratieve sancties op het gebied van effecten en de effectenmarkt zijn vastgelegd voor het overtreden van de regelgeving inzake het ontvangen en uitvoeren van handelsorders van klanten.

Specifiek bevatten sommige orders die rechtstreeks aan de balie werden ontvangen, geen volledige informatie over het tijdstip van plaatsing en het tijdstip waarop de order door het bedrijf werd ontvangen. Bovendien stond het bedrijf sommige klanten toe om orders te plaatsen om effecten te kopen terwijl ze niet genoeg geld op hun rekening hadden.

VIX kreeg daarnaast een extra boete van 137,5% omdat het klanten toestond om margetransacties uit te voeren die de koopkracht van sommige margehandelsrekeningen op bepaalde handelsdagen overtroffen.

Daarnaast moet VIX een extra boete van VND 40 miljoen betalen omdat het bedrijf ervoor gezorgd heeft dat werknemers gelijktijdig functies bekleden terwijl dat niet was toegestaan. Het bedrijf heeft er ook voor gezorgd dat interne auditors andere functies binnen het bedrijf bekleedden. De totale boete die VIX moet betalen bedraagt ​​dus VND 315 miljoen.

VIX Securities Corporation werd in 2007 opgericht onder de naam Vincom Securities Corporation. De aandelen van het bedrijf met de noteringscode VIX waren vanaf 29 december 2009 officieel genoteerd aan de effectenbeurs van Hanoi.

Op 20 oktober 2020 wijzigde het bedrijf officieel zijn naam in VIX Securities Joint Stock Company. Op 8 januari 2021 werden de aandelen van VIX Securities officieel verhandeld op de effectenbeurs van Ho Chi Minhstad.

De belangrijkste activiteiten van het bedrijf omvatten effectenmakelaardij, effectenhandel, effectenacceptatie en advies op het gebied van effectenbeleggingen .

Thu Huong

Bron: https://www.nguoiduatin.vn/chung-khoan-vix-bi-phat-315-trieu-dong-vi-loat-sai-pham-a639961.html