Państwowa Komisja Papierów Wartościowych apeluje o podjęcie szybkich działań zapobiegawczych w przypadku wykrycia jakichkolwiek nietypowych zachowań.

(Chinhphu.vn) - W obliczu skomplikowanych wydarzeń i rosnącego wolumenu obrotów na rynku akcji, Państwowa Komisja Papierów Wartościowych (SSC) żąda od giełd papierów wartościowych, firm papierów wartościowych i Generalnego Depozytu wzmocnienia nadzoru, szybkiego zapobiegania zachowaniom odbiegającym od normy oraz zapewnienia przejrzystych i stabilnych operacji rynkowych.

Wzmocnienie kontroli nietypowych transakcji na rynku

W odpowiedzi na ostatnie wahania na giełdzie, Państwowa Komisja Papierów Wartościowych (PAC) wydała dokument skierowany do Wietnamskiej Giełdy Papierów Wartościowych (VNX), Giełdy Papierów Wartościowych w Ho Chi Minh City (HOSE), Giełdy Papierów Wartościowych w Hanoi (HNX) oraz Wietnamskiej Depozytowo-Rozliczeniowej Korporacji Papierów Wartościowych (VSDC). W związku z tym Komisja wzywa do wzmocnienia nadzoru oraz proaktywnego wykrywania i obsługi transakcji z oznakami nieprawidłowości.

Jak podaje Państwowa Komisja Papierów Wartościowych, giełdy wdrożyły ostatnio wiele środków monitorujących, ale w kontekście nietypowo zmiennych wahań indeksów i wolumenu obrotu na rynku, konieczna jest silniejsza interwencja operatorów rynku.

Giełdy papierów wartościowych muszą szczególnie uważnie monitorować akcje, których ceny podlegają dużym wahaniom w porównaniu do ogólnego poziomu rynkowego lub do akcji z tej samej branży.

Jednocześnie należy uważnie przeglądać informacje rozpowszechniane w prasie, mediach społecznościowych, na forach i w grupach poświęconych kodom giełdowym, które są szczególnie interesujące dla inwestorów lub noszą znamiona manipulacji.

W przypadku wykrycia nietypowych transakcji, giełdy muszą przeprowadzić analizę i ocenę, a następnie zgłosić to do Państwowej Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (PKW) i zaproponować odpowiednie rozwiązania. Ponadto, VNX ma również za zadanie nakłonić członków rynku do wzmocnienia nadzoru na pierwszej linii, ścisłego monitorowania zmian obrotów w ciągu dnia i przez wiele kolejnych dni w przypadku inwestorów, którzy właśnie otworzyli rachunki lub mają duże wolumeny transakcji w tej jednostce. Wczesne wykrywanie oznak naruszeń przepisów dotyczących obrotu papierami wartościowymi pomoże Państwowej Komisji Papierów Wartościowych i Giełd (PKW) w podejmowaniu trafnych i szybkich decyzji.

Jednocześnie, Państwowa Komisja Papierów Wartościowych (PSC) zwróciła się do VNX o koordynację działań z HOSE, HNX i VSDC w celu zapewnienia bezpiecznego i płynnego obrotu, rozliczeń i płatności. System techniczny musi być stabilny, aby uniknąć zakłóceń, które mogłyby wpłynąć na nastroje inwestorów i przepływy pieniężne na rynku.

W imieniu Wietnamskiej Korporacji Depozytu i Rozliczeń Papierów Wartościowych (VIN), Państwowa Komisja Papierów Wartościowych (SSC) wymaga ciągłego, ścisłego monitorowania działalności rozliczeniowej i rozrachunkowej, w szczególności monitorowania limitów pozycji i transakcji wykorzystujących dźwignię finansową, taką jak depozyt zabezpieczający. W przypadku wykrycia nietypowych sygnałów, VSDC musi proaktywnie gromadzić odpowiednie informacje i dokumenty, aby zgłosić je do SSC oraz powiadomić VNX, HOSE i HNX w celu synchronicznego przetwarzania.

Ściśle monitorować zgodność i przypisywać odpowiedzialność firmom papierów wartościowych

Komisja Papierów Wartościowych nie ogranicza się wyłącznie do systemu funkcjonowania rynku, ale również wydaje dokumenty firmom papierów wartościowych.

Po pierwsze, firmy muszą ściśle przestrzegać przepisów prawnych przy prowadzeniu działalności związanej z papierami wartościowymi, świadczeniu usług związanych z papierami wartościowymi, a także przepisów dotyczących zaciągania pożyczek i udzielania kredytów na handel na rachunku zabezpieczonym oraz innych stosownych przepisów prawnych.

Po drugie, firmy muszą ponosić odpowiedzialność za zarządzanie działaniami pracowników i doradców ds. papierów wartościowych zatrudnionych w firmie. Należy nadal wzmacniać zarządzanie i nadzór nad pracownikami i doradcami ds. papierów wartościowych, aby zapewnić zgodność z przepisami prawa dotyczącymi papierów wartościowych; nie należy pozwalać pracownikom i doradcom ds. papierów wartościowych firmy na następujące działania: przyciąganie i zapraszanie osób do udziału w forach i grupach w celu udzielania porad dotyczących inwestowania w papiery wartościowe z naruszeniem prawa; bezpośrednie lub pośrednie nakłanianie klientów do kupna i sprzedaży papierów wartościowych, podawanie fałszywych informacji, wprowadzanie klientów w błąd; wyrażanie opinii na temat wzrostu lub spadku cen papierów wartościowych bez uzasadnienia; uzgadnianie lub składanie zobowiązań dotyczących określonych zysków lub umów o podziale zysków/strat z klientami; dopuszczanie się działań naruszających prawo i etykę zawodową.

Po trzecie, Państwowa Komisja Papierów Wartościowych (PSC) wymaga od spółek pełnego wykonywania swoich obowiązków i odpowiedzialności jako członków giełdy zgodnie z przepisami; ścisłego monitorowania przestrzegania przepisów dotyczących transakcji papierami wartościowymi osób fizycznych i organizacji będących klientami spółki; aktywnej i proaktywnej współpracy z Państwową Komisją Papierów Wartościowych, Giełdami Papierów Wartościowych, Wietnamskim Depozytem Papierów Wartościowych i Izbą Rozliczeniową w zakresie monitorowania, inspekcji i kontroli. W przypadku wykrycia transakcji z oznakami naruszenia przepisów dotyczących transakcji papierami wartościowymi, należy niezwłocznie zgłosić to Wietnamskiej Giełdzie Papierów Wartościowych i jej spółkom zależnym, a także Państwowej Komisji Papierów Wartościowych w celu przeprowadzenia postępowania zgodnie z przepisami.

Huy Thang

Source: https://baochinhphu.vn/ubcknn-yeu-cau-kip-thoi-ngan-chan-neu-phat-hien-hanh-vi-bat-thuong-102250806225023157.htm