Comissão Estadual de Valores Mobiliários retifica serviços relacionados a títulos corporativos individuais

A Comissão Estadual de Valores Mobiliários (SSC) acaba de emitir um comunicado exigindo que as corretoras de valores mobiliários (SCs) cumpram rigorosamente as normas na prestação de serviços relacionados a títulos corporativos emitidos por empresas privadas.

A Comissão Estadual de Valores Mobiliários emitiu um documento para regularizar as atividades das corretoras relacionadas a títulos corporativos individuais (Foto TL).

Com relação à prestação de serviços no mercado privado de títulos corporativos, em 10 de setembro de 2021, a Comissão Estatal de Valores Mobiliários emitiu o Documento nº 5225/UBCK-QLKD, que relembra e corrige as atividades das corretoras de valores. Em 29 de abril de 2022, a Comissão Estatal de Valores Mobiliários emitiu o Documento nº 2488/UBCK-QLKD, que solicita o cumprimento das normas relativas à emissão de títulos corporativos privados, e o Documento nº 5640/UBCK-QLKD, de 21 de agosto de 2023, que solicita o cumprimento das normas sobre a transferência de títulos oferecidos privadamente.

Em 2023, para garantir operações seguras, saudáveis ​​e sustentáveis ​​para o mercado de títulos corporativos, em 29 de dezembro de 2023, a Comissão Estatal de Valores Mobiliários emitiu o Despacho Oficial nº 9453/UBCK-TT, solicitando às corretoras que implementassem rigorosamente o Despacho Oficial nº 5225/UBCK-QLKD, de 10 de setembro de 2021, o Despacho Oficial nº 2488/UBCK-QLKD, de 29 de abril de 2022, e o Despacho Oficial nº 5640/UBCK-QLKD, de 21 de agosto de 2023, todos da mesma Comissão.

As corretoras de valores mobiliários são obrigadas a cumprir rigorosamente as normas relativas à prestação de serviços de consultoria sobre documentos de oferta, licitação, garantia, emissão de títulos e registro e depósito de títulos corporativos individuais. A Comissão Estatal de Valores Mobiliários também declarou que as corretoras, seus funcionários e profissionais do setor não estão autorizados a prestar consultoria, solicitar ou vender títulos corporativos individuais a entidades que não cumpram as normas; nem a confirmar a transferência ou a transferência de titularidade de títulos corporativos emitidos individualmente, os quais devem ser registrados e depositados centralmente na Câmara de Custódia e Depósito de Valores Mobiliários do Vietnã e registrados para negociação na Bolsa de Valores de Hanói , conforme o disposto no Artigo 3º, Cláusula 5, do Decreto nº 65/2022/ND-CP. As violações serão tratadas com rigor, de acordo com as disposições legais.

Fonte: https://www.congluan.vn/ubcknn-chan-chinh-dich-vu-lien-quan-trai-phieu-doanh-nghiep-rieng-le-post279821.html