A Comissão de Valores Mobiliários do Estado (SSC) acaba de emitir uma decisão para sancionar administrativamente dois indivíduos e 19 pessoas relacionadas à manipulação dos preços das ações da First Real Estate JSC (FIR).

Consequentemente, o Sr. Luu Thai Hai e Ngo Huynh Minh Uy (residente permanente em Da Nang ) foram multados em 1,5 bilhão de VND cada por usar 76 contas de títulos para comprar, vender e negociar continuamente ações FIR entre contas com o objetivo de criar oferta e demanda falsas, manipulando os preços das ações.

A manipulação foi realizada pelos dois indivíduos entre 4 de janeiro e 17 de junho de 2022. No entanto, por meio de investigação, a Comissão de Valores Mobiliários do Estado determinou que o Sr. Hai e Uy ainda não haviam recebido nenhuma renda ilegal proveniente da violação.

Além das multas acima, a Comissão de Valores Mobiliários do Estado também proibiu os dois indivíduos de negociar valores mobiliários por um período de dois anos; proibiu-os de ocupar cargos em empresas de valores mobiliários ou filiais, empresas de gestão de fundos de investimento em valores mobiliários e empresas de gestão de fundos estrangeiros no Vietnã por dois anos, a partir de 12 de janeiro.

Além disso, a Comissão de Valores Mobiliários do Estado decidiu punir 19 indivíduos por emprestarem contas para negociação, levando à manipulação do mercado de ações.

Esses indivíduos incluem: Sra. Hoang Thi Thuy Van, Sra. Thai Thi Phuong Thao (Quang Nam); Sra. Ho Trung Anh, Sr. Ho Xuan Phuong, Sra . , Sr. Vu Dinh Cuong, Sr. Nguyen Anh Tuan (Da Nang), Sra. Sr. Nguyen Duc Trung (Hanói).

Anteriormente, em novembro de 2023, outro indivíduo, o Sr. Nguyen Huu Duc, foi multado em 1,5 bilhão de VND e proibido de negociar títulos por 2 anos por usar sua própria conta de títulos e 75 contas de 21 investidores para comprar, vender e negociar continuamente para criar oferta e demanda falsas, manipulando os preços das ações da FIR durante o mesmo período que o Sr. Hai e Uy.

Ainda de acordo com a Comissão de Valores Mobiliários do Estado, 19 indivíduos emprestaram contas, mas não tiveram nenhuma renda ilegal devido à violação.

Esses indivíduos estão proibidos de negociar valores mobiliários por dois anos, a partir de 12 de janeiro; proibidos de ocupar cargos em empresas de valores mobiliários ou filiais, empresas de gestão de fundos de investimento em valores mobiliários e empresas de gestão de fundos estrangeiros no Vietnã por dois anos, a partir de 12 de janeiro.

Recentemente, a Comissão de Valores Mobiliários do Estado tomou medidas enérgicas para lidar com muitas violações no mercado de ações.

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Muitas violações no mercado de ações foram punidas recentemente.

Acionistas perderam dinheiro, a penalidade ainda é leve

Em dezembro de 2023, a Comissão de Valores Mobiliários do Estado multou o Sr. Nguyen Viet Ha em VND 1,5 bilhão e o proibiu de negociar por 2 anos por manipular o preço das ações da GKM do Khang Minh Group JSC entre 2 de agosto de 2021 e 28 de janeiro de 2022.

Em meados de 2023, a Polícia da Cidade de Hanói decidiu processar o caso criminal de Manipulação do Mercado de Ações ocorrido na Asia Pacific Securities JSC, Asia Pacific Investment JSC e IDJ Vietnam Investment JSC. Consequentemente, a polícia processou e emitiu uma ordem de prisão temporária para cinco réus por Manipulação do Mercado de Ações, o Sr. Nguyen Do Lang (Diretor Geral da Asia Pacific Securities)...

Em outubro de 2023, a Agência de Polícia Investigativa do Ministério da Segurança Pública também concluiu a investigação do caso de "Manipulação do mercado de ações" e "Apropriação fraudulenta de propriedade" ocorridos na FLC Group Corporation e unidades relacionadas e, ao mesmo tempo, transferiu o arquivo do caso para propor o processo de 21 réus.

O Ministério da Segurança Pública também solicitou à Comissão Estadual de Valores Mobiliários o reforço da supervisão do mercado de ações. De acordo com a Agência de Polícia Investigativa do Ministério da Segurança Pública, existem lacunas e deficiências nas regulamentações legais sobre atividades de valores mobiliários, permitindo que indivíduos se aproveitem e cometam crimes.

Consequentemente, a abertura de contas de valores mobiliários é fácil e descontrolada. Indivíduos têm se aproveitado para alugar ou pedir a terceiros que abram contas em seus nomes para comprar e vender, criando falsas relações de oferta e demanda, elevando os preços e vendendo-as com fins lucrativos.

Além disso, o controle de empréstimos na forma de cooperação de investimento ainda apresenta muitas brechas. Indivíduos têm se aproveitado de empresas de valores mobiliários e empresas terceirizadas para burlar a lei, assinando contratos para que clientes tomem empréstimos (na forma de outras cooperações de investimento) com taxas de juros fixas para obter lucros; a partir daí, indivíduos têm fontes de dinheiro para negociar, comprar e vender, aumentar preços, manipular códigos de ações e obter lucros ilegais.

Além disso, as penalidades para manipulação de ações continuam leves.

O atual Código Penal estipula penas baixas para esse tipo de crime: a multa mais alta é de 4 bilhões de VND, a pena mais alta é de 7 anos de prisão, é um crime grave, o período máximo de investigação é de 8 meses, o período máximo de detenção para investigação é de 5 meses, causando dificuldades para o trabalho de investigação e não garantindo dissuasão e prevenção.

A Agência de Polícia Investigativa também acredita que a falta de controle sobre as atividades das redes sociais permitiu que indivíduos se aproveitassem da criação de grupos e associações secretas para convocar, incitar e atrair investidores, controlar e manipular o mercado, obter lucros ilícitos e causar prejuízos aos investidores. Atualmente, não há regulamentação ou diretrizes que sirvam de base legal para a determinação de indenização por danos a investidores que participam da compra e venda de valores mobiliários durante os períodos manipulados.

A maioria das empresas envolvidas na manipulação de ações por seus líderes sofreu mais tarde, como GAB, ROS, FLC, HAI, etc. Pequenos acionistas sofreram grandes perdas porque suas ações despencaram e eles perderam dinheiro.

Preço do ouro dispara para 77 milhões de VND, câmbio alto: Ações aguardam avanço após o Tet. O mercado de ações está sob pressão para realizar lucros em meio à escassez de ações líderes, enquanto as vendas costumam aumentar antes do Tet. A alta do preço do ouro e a alta do câmbio também têm impacto negativo nas ações.