A Comissão Estadual de Valores Mobiliários (SSC) acaba de emitir uma decisão para sancionar administrativamente duas pessoas físicas e 19 pessoas relacionadas à manipulação dos preços das ações da First Real Estate JSC (FIR).

Assim, o Sr. Luu Thai Hai e Ngo Huynh Minh Uy (residente permanente em Da Nang ) foram multados em 1,5 bilhão de VND cada um por utilizarem 76 contas de valores mobiliários para comprar, vender e negociar continuamente ações da FIR entre as contas com o objetivo de criar oferta e demanda falsas e manipular os preços das ações.

A manipulação foi realizada pelos dois indivíduos entre 4 de janeiro e 17 de junho de 2022. No entanto, por meio de investigação, a Comissão Estatal de Valores Mobiliários determinou que o Sr. Hai e o Sr. Uy ainda não haviam recebido qualquer renda ilícita decorrente da violação.

Além das multas mencionadas, a Comissão Estatal de Valores Mobiliários também proibiu os dois indivíduos de negociar valores mobiliários por um período de dois anos; e os proibiu de ocupar cargos em corretoras ou filiais de valores mobiliários, gestoras de fundos de investimento em valores mobiliários e gestoras de fundos estrangeiros no Vietnã por dois anos, a partir de 12 de janeiro.

Além disso, a Comissão Estadual de Valores Mobiliários decidiu punir 19 indivíduos por emprestarem dinheiro para negociações, o que levou à manipulação do mercado de ações.

Esses indivíduos incluem: Sra. Hoang Thi Thuy Van, Sra. Thai Thi Phuong Thao (Quang Nam); Sra. Ho Trung Anh, Sr. Ho Xuan Phuong, Sra . , Sr. Vu Dinh Cuong, Sr. Nguyen Anh Tuan (Da Nang), Sra. Sr. Nguyen Duc Trung (Hanói).

Anteriormente, em novembro de 2023, outro indivíduo, o Sr. Nguyen Huu Duc, foi multado em 1,5 bilhão de VND e proibido de negociar valores mobiliários por 2 anos por usar sua própria conta de valores mobiliários e 75 contas de 21 investidores para comprar, vender e negociar continuamente, a fim de criar uma falsa oferta e demanda e manipular os preços das ações da FIR durante o mesmo período que o Sr. Hai e Uy.

Ainda segundo a Comissão Estadual de Valores Mobiliários, 19 indivíduos abriram contas de empréstimo, mas não obtiveram qualquer rendimento ilegal devido à violação.

Essas pessoas estão proibidas de negociar valores mobiliários por dois anos, a partir de 12 de janeiro; e proibidas de ocupar cargos em corretoras ou filiais de valores mobiliários, gestoras de fundos de investimento em valores mobiliários e gestoras de fundos estrangeiros no Vietnã por dois anos, a partir de 12 de janeiro.

Recentemente, a Comissão Estadual de Valores Mobiliários tomou medidas enérgicas para lidar com diversas irregularidades no mercado de ações.

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Muitas irregularidades no mercado de ações foram punidas recentemente.

Os acionistas perderam dinheiro, a penalidade ainda é leve.

Em dezembro de 2023, a Comissão Estatal de Valores Mobiliários multou o Sr. Nguyen Viet Ha em 1,5 bilhão de VND e o proibiu de negociar ações por 2 anos por manipular o preço das ações da GKM, pertencente ao Khang Minh Group JSC, entre 2 de agosto de 2021 e 28 de janeiro de 2022.

Em meados de 2023, a Polícia da Cidade de Hanói decidiu processar criminalmente o caso de manipulação do mercado de ações ocorrido nas empresas Asia Pacific Securities JSC, Asia Pacific Investment JSC e IDJ Vietnam Investment JSC. Consequentemente, a polícia indiciou e emitiu um mandado de prisão preventiva para 5 réus por manipulação do mercado de ações, incluindo o Sr. Nguyen Do Lang (Diretor Geral da Asia Pacific Securities)...

Em outubro de 2023, a Agência de Polícia de Investigação do Ministério da Segurança Pública também concluiu a investigação do caso de "Manipulação do mercado de ações" e "Apropriação indébita de bens" ocorrido na FLC Group Corporation e unidades relacionadas, e, ao mesmo tempo, encaminhou o processo para a proposta de acusação de 21 réus.

O Ministério da Segurança Pública também solicitou à Comissão Estatal de Valores Mobiliários que reforce a supervisão do mercado de ações. Segundo a Agência de Polícia de Investigação do Ministério da Segurança Pública, existem lacunas e deficiências na legislação sobre atividades com valores mobiliários, permitindo que indivíduos se aproveitem da situação e cometam crimes.

Consequentemente, a abertura de contas de valores mobiliários é fácil e descontrolada. Indivíduos têm se aproveitado disso, alugando ou pedindo a terceiros que abram contas em seus nomes para comprar e vender, criando uma falsa oferta e demanda, elevando os preços e vendendo-as para obter lucros ilegais.

Além disso, o controle de empréstimos na forma de cooperação para investimento ainda apresenta muitas brechas. Indivíduos têm se aproveitado de corretoras e empresas terceirizadas para burlar a lei, firmando contratos para que clientes tomem empréstimos (sob a forma de outras cooperações para investimento) com taxas de juros fixas para obter lucros; a partir daí, esses indivíduos obtêm recursos para negociar, comprar e vender, inflar preços, manipular códigos de ações e obter lucros ilícitos.

Além disso, as penalidades por manipulação de ações continuam leves.

O atual Código Penal estipula penas brandas para esse tipo de crime: a multa máxima é de 4 bilhões de VND, a pena máxima de prisão é de 7 anos, trata-se de um crime grave, o período máximo de investigação é de 8 meses e o período máximo de detenção para investigação é de 5 meses, o que dificulta o trabalho de investigação e não garante a dissuasão e a prevenção.

A Agência de Polícia de Investigação também acredita que a falta de controle sobre as atividades nas redes sociais permitiu que indivíduos se aproveitassem da situação, criando grupos e associações secretas para recrutar, incitar e atrair investidores, controlar e manipular o mercado, obter lucros ilícitos e causar prejuízos aos investidores. Atualmente, não existem regulamentações ou diretrizes que sirvam de base legal para a determinação de indenizações aos investidores que participaram da compra e venda de títulos durante os períodos de manipulação.

A maioria das empresas envolvidas em manipulação de ações por seus líderes sofreu prejuízos posteriormente, como GAB, ROS, FLC, HAI, etc. Os pequenos acionistas sofreram grandes perdas porque suas ações despencaram e eles perderam dinheiro.

Preço do ouro dispara para 77 milhões de VND, câmbio elevado: ações aguardam sinal verde após o Tet. O mercado de ações está sob pressão para realizar lucros em um contexto de escassez de ações líderes, enquanto as vendas costumam aumentar antes do Tet. A alta do preço do ouro e o câmbio elevado também impactam negativamente as ações.