12 организациям и частным лицам было запрещено заниматься торговлей за предоставление г-ну До Тхань Нхану своего счета для манипулирования акциями.

24 января 2024 г., 07:58 Нят Линь Распечатать статью

ANTD.VN - Согласно решению Государственной комиссии по ценным бумагам о наложении штрафа, 12 организациям и физическим лицам будет запрещено заниматься торговлей ценными бумагами сроком на 2 года в связи с предоставлением кредитов г-ну До Тхань Нхану в рамках дела о манипулировании ценными бумагами в Louis Holding.

Государственная комиссия по ценным бумагам (ГКЦБ) заявила, что на основании заключения дополнительного расследования уголовного дела, проведенного полицией, КГБ вынесла решение о применении административных санкций к 12 организациям и лицам, связанным с делом о махинациях с акциями Tri Viet Securities Joint Stock Company и Louis Holdings Company.

Причина заключается в том, что эти организации и лица нарушили закон, предоставив свои счета другим лицам для торговли ценными бумагами, что привело к манипулированию фондовым рынком. В частности, эти 12 организаций и лиц предоставили свои счета г-ну До Тхань Няну для торговли ценными бумагами, что привело к манипулированию фондовым рынком в отношении акций г-на До Тхань Нян с кодами BII и TGG.

Ông Đỗ Thành Nhân bị xử phạt 4 năm tù vì hành vi thao túng thị trường chứng khoán

Г-н До Тхань Нян был приговорен к 4 годам тюремного заключения за мошенничество на фондовом рынке.

Согласно решению Государственной комиссии по ценным бумагам, штрафным санкциям подверглись две организации: Louis Holdings Joint Stock Company; The Golden Group Joint Stock Company (прежнее название: Louis Capital Joint Stock Company).

Наряду с этим есть еще 10 человек, в том числе; Ха Нгуен Уен, Хюнь Нгуен Хуонг Тра, Нго Тхи Хоай Тхань, Нго Тхи Хоай Тхыонг, Нгуен Тхи Киеу Лиен, Нгуен Тхи Минь Хиеп, Фан Тхи Нга, Фан Тхи Тхань Сен, Фан Тхи Тхыонг, Ле Куанг Нхуан. Все вышеперечисленные лица имеют адреса в Хошимине.

Что касается вида наказания, то в отношении вышеуказанных 12 организаций и лиц приостановлено осуществление операций с ценными бумагами по 12 счетам депо, открытым в акционерном обществе «Три Вьет Секьюритиз» и 2 счетам, открытым в акционерном обществе «АПГ Секьюритиз», участвовавших в сделках по манипулированию акциями, срок приостановления составляет 09 месяцев с 19 января 2024 года.

На основании заключения расследования полицейского агентства Государственная комиссия по ценным бумагам заявила, что 12 вышеупомянутых организаций и лиц не получили никаких незаконных доходов от нарушений.

В то же время, в целях применения превентивных мер по предотвращению нарушений законодательства о ценных бумагах и рынке ценных бумаг, Государственная комиссия по ценным бумагам также вынесла решение о запрете операций с ценными бумагами сроком на 2 года для указанных 12 организаций и лиц; запретив им занимать должности в компаниях по ценным бумагам, компаниях по управлению инвестиционными фондами ценных бумаг, филиалах иностранных компаний по ценным бумагам и компаниях по управлению фондами во Вьетнаме, а также в компаниях по управлению инвестиционными фондами ценных бумаг сроком на 2 года.

Ранее, 20 апреля 2022 года, Следственное управление вынесло решение о привлечении к уголовной ответственности и временном задержании г-на До Тхань Нхана, бывшего председателя правления Louis Holdings, для расследования преступления, связанного с манипулированием фондовым рынком. Впоследствии г-н Нхан был приговорён к 4 годам лишения свободы.

Ссылка на источник