ANTD.VN - Государственная комиссия по ценным бумагам только что вынесла решение о применении административных санкций к акционерному обществу Viet Tin Securities за ряд нарушений, предусматривающих штраф в размере 270 миллионов донгов.
Государственная комиссия по ценным бумагам только что вынесла решение о применении санкций за административные правонарушения в области ценных бумаг и рынка ценных бумаг в отношении акционерного общества Viet Tin Securities.
 |
Viet Tin Securities оштрафован на 270 миллионов донгов |
Соответственно, Viet Tin Securities была оштрафована на 125 миллионов донгов за нарушение правил приема и исполнения торговых поручений клиентов.
В частности, Компания позволила некоторым клиентам исполнять заказы на покупку ценных бумаг при недостаточном количестве денег на счете, нарушая положения пункта а, пункта 1, статьи 7 циркуляра № 120/2020/TT-BTC от 31 декабря 2020 года Министра финансов, регулирующего торговлю котируемыми акциями, регистрацию сделок и фондовых сертификатов, корпоративных облигаций и котируемых ордеров в системе торговли ценными бумагами.
Кроме того, Viet Tin Securities также была оштрафована на 85 миллионов донгов за непредоставление информации, которая должна быть предоставлена в соответствии с правовыми нормами. Компания не предоставила письменный отчет Государственной комиссии по ценным бумагам в течение 03 дней с даты инвестиционного события, превышающего установленный лимит.
Не останавливаясь на достигнутом, эта компания ценных бумаг была также оштрафована на дополнительные 60 миллионов донгов за нераскрытие информации в установленный законом срок. Соответственно, компания не раскрыла информацию в установленный срок при получении документов от компетентных государственных органов или при принятии решения об изменении содержания регистрации бизнеса.
Таким образом, общая сумма штрафа для акционерного общества Viet Tin Securities составляет 270 миллионов донгов.
Ссылка на источник
Комментарий (0)