Компания, торгующая ценными бумагами, перепутала деньги клиентов, совершив нарушение при проведении транзакций на тысячи миллиардов долларов с банком.

Комиссия по ценным бумагам только что оштрафовала акционерную компанию Saigon- Hanoi Securities (SHS) почти на 1,4 млрд донгов.

Сайгон – Акционерная компания Hanoi Securities (SHS) только что оштрафована за административные нарушения. Фото: SHS

В последний рабочий день года Дракона Государственная комиссия по ценным бумагам вынесла решение о применении административных санкций к акционерному обществу ценных бумаг Сайгон-Ханой (SHS).

Путаница с выделенными счетами

В решении о наложении штрафа четко указано, что SHS не смогла управлять активами клиентов отдельно от активов компании по ценным бумагам.

В какой-то момент эта компания, работающая с ценными бумагами, осуществила перевод денежных средств между выделенным счётом и платёжным счётом компании. За это нарушение SHS была оштрафована на 175 миллионов донгов.

Согласно действующим правилам, перед началом торгов клиенты должны перевести средства в компанию, торгующую ценными бумагами. Выделенные счета предназначены только для клиентских транзакций.

Компании, торгующие ценными бумагами, должны отдельно управлять депозитами каждого клиента, предназначенными для торговли ценными бумагами, и отделять деньги клиентов от денег компании, торгующей ценными бумагами.

Что касается денег клиентов, SHS также была оштрафована за несвоевременную отчетность перед Комиссией по ценным бумагам, как того требуют правила открытия специализированного счета в коммерческом банке для управления депозитами клиентов, предназначенными для торговли ценными бумагами.

Кроме того, эта компания, торгующая ценными бумагами, также нарушила закон, позволив клиентам совершать маржинальные сделки, превышающие текущую покупательную способность маржинального торгового счета клиента.

Что касается нарушений правил приема и исполнения торговых поручений клиентов, то в ряде случаев SHS позволяла некоторым клиентам размещать поручения на покупку ценных бумаг, когда на их счетах для торговли ценными бумагами не было достаточно денег.

По данным Комиссии по ценным бумагам, эта компания также координировала деятельность с рядом банков, предоставляя некоторым клиентам услуги по займу средств для покупки ценных бумаг без одобрения Комиссии. Данное нарушение карается штрафом в размере до 250 миллионов донгов.

Данная компания по операциям с ценными бумагами также допустила нарушения при предоставлении клиентам кредитов в виде депозитных платежей по договорам на поиск и привлечение клиентов для Hanoi Technology Finance Investment Joint Stock Company и договорам купли-продажи акций с Encapital Holdings, однако не выполнила условия заключенных договоров, не вернула основной долг и комиссионные.

Необходимо прекратить брать деньги у банков для выдачи кредитов клиентам на покупку ценных бумаг.

При предоставлении услуг по ценным бумагам или иных услуг компании, работающие с ценными бумагами, обязаны предоставлять отчеты в Комиссию по ценным бумагам.

Однако SHS оказывала услуги по подключению и переводу денег от клиентов, подписавших брокерские договоры с ценными бумагами, на счета для торговли ценными бумагами других клиентов (Fintech), не отчитываясь перед комитетом, за что была оштрафована на сумму до 225 миллионов донгов.

Комиссия по ценным бумагам также потребовала, чтобы эта компания, торгующая ценными бумагами, прекратила сотрудничество с такими банками, как BIDV и SHB, в целях предоставления маржинальных услуг.

Кроме того, управляющее агентство требует от SHS не предоставлять услуги по ценным бумагам или иные услуги без отчетности, без письменных заключений или без указаний компетентных органов.

По данным Комиссии по ценным бумагам, SHS также раскрыла неполную информацию о сделках со связанными сторонами в управленческих отчетах за 2022, 2023 годы и первые 6 месяцев 2022, 2023 и 2024 годов.

Настоящая компания не указывает в полном объеме количество и общую стоимость сделок в разделе «Сделки» между компанией и связанными с ней сторонами; или между компанией и основными акционерами, инсайдерами и связанными с инсайдерами лицами...

Согласно проверенному финансовому отчету за 2022 год, у SHS имеются сделки по получению кредитов на общую сумму 5 381 млрд донгов и по погашению кредитов на общую сумму 7 118 млрд донгов с SHB (связанная сторона), что составляет более 35% от общей стоимости активов компании по финансовому отчету за 2022 год.

Источник: https://tuoitre.vn/mot-cong-ty-chung-khoan-nhap-nhang-tien-khach-hang-vi-pham-khi-giao-dich-nghin-ti-voi-mot-ngan-hang-20250125074716098.htm