Государственная комиссия по ценным бумагам (ГКЦБ) только что вынесла решение о привлечении к административной ответственности 2 физических и 19 лиц, связанных с манипулированием ценами на акции АО «Первая недвижимость» (ФИР).

Соответственно, г-н Луу Тай Хай и Нго Хюинь Минь Уй (постоянный житель Дананга ) были оштрафованы на 1,5 млрд донгов каждый за использование 76 счетов ценных бумаг для постоянной покупки, продажи и торговли акциями FIR между счетами с целью создания фиктивного спроса и предложения, манипулируя ценами на акции.

Манипуляции были совершены двумя лицами в период с 4 января по 17 июня 2022 года. Однако в ходе расследования Государственная комиссия по ценным бумагам установила, что г-н Хай и Уй пока не получили никакого незаконного дохода от нарушения.

Помимо вышеуказанных штрафов, Государственная комиссия по ценным бумагам также запретила этим двум лицам торговать ценными бумагами в течение двух лет; запретила им занимать должности в компаниях по ценным бумагам или их филиалах, компаниях по управлению инвестиционными фондами ценных бумаг и компаниях по управлению иностранными фондами во Вьетнаме в течение двух лет, начиная с 12 января.

Кроме того, Государственная комиссия по ценным бумагам приняла решение о наказании 19 физических лиц за предоставление счетов для торговли, что привело к манипулированию фондовым рынком.

В число этих лиц входят: г-жа Хоанг Тхи Туи Ван, г-жа Тай Тхи Фуонг Тао (Куанг Нам); г-жа Хо Чунг Ань, г-н Хо Суан Фуонг, г-жа Хюнь Тхи Фуок, г-жа Динь Тхи Нхунг, г-жа Нгуен Ле Хонг Транг, г-н Нгуен Минь Куен, г-жа Нгуен Тхи Дьеу Ханг, г-жа Нгуен Тхи Хонг Лоан, г-жа Нгуен Тхи Лоан, г-жа Нгуен Тхи Тху Ха, г-жа Чан Тхи Ха Гианг , г-н Ву Динь Куонг, г-н Нгуен Ань Туан (Дананг), г-жа Ле Тхи Чинь, г-н Во Ван Куанг (Куангчи), г-жа Фан Тхи Киеу Фунг (Бинь Динь); Г-н Нгуен Дык Чунг (Ханой).

Ранее, в ноябре 2023 года, другое лицо, г-н Нгуен Хыу Дык, было оштрафовано на 1,5 млрд донгов и лишено права заниматься торговлей ценными бумагами в течение 2 лет за использование своего счета ценных бумаг и 75 счетов 21 инвестора для постоянной покупки, продажи и торговли с целью создания фиктивного спроса и предложения, манипулируя ценами на акции FIR в тот же период, что и г-н Хай и Уй.

Также по данным Государственной комиссии по ценным бумагам, 19 физических лиц предоставляли кредиты, но не имели никаких незаконных доходов в связи с нарушением.

Этим лицам запрещено заниматься торговлей ценными бумагами в течение двух лет с 12 января; им запрещено занимать должности в компаниях по ценным бумагам или их филиалах, компаниях по управлению инвестиционными фондами ценных бумаг и компаниях по управлению иностранными фондами во Вьетнаме в течение двух лет с 12 января.

В последнее время Государственная комиссия по ценным бумагам приняла жесткие меры по пресечению многочисленных нарушений на фондовом рынке.

thaotungchungkhoan1.jpg
В последнее время были наказаны многие нарушения на фондовом рынке.

Акционеры потеряли деньги, но наказание все еще мягкое

В декабре 2023 года Государственная комиссия по ценным бумагам оштрафовала г-на Нгуен Вьет Ха на 1,5 млрд донгов и запретила ему заниматься торговлей в течение 2 лет за манипулирование ценой акций GKM компании Khang Minh Group JSC в период с 2 августа 2021 года по 28 января 2022 года.

В середине 2023 года полиция города Ханой приняла решение о возбуждении уголовного дела по факту манипулирования фондовым рынком компаниями Asia Pacific Securities JSC, Asia Pacific Investment JSC и IDJ Vietnam Investment JSC. В связи с этим полицейское управление возбудило уголовное дело и выдало ордера на арест пяти обвиняемых по делу о манипулировании фондовым рынком, в том числе г-на Нгуена До Ланга (генерального директора Asia Pacific Securities)...

В октябре 2023 года Следственное полицейское управление Министерства общественной безопасности также завершило расследование дела о «Манипулировании фондовым рынком» и «Мошенническом присвоении имущества», имевших место в корпорации FLC Group и связанных с ней подразделениях, и одновременно передало материалы дела для привлечения к уголовной ответственности 21 обвиняемого.

Министерство общественной безопасности также обратилось в Государственную комиссию по ценным бумагам с просьбой усилить надзор за фондовым рынком. По данным Агентства следственной полиции Министерства общественной безопасности, в правовом регулировании деятельности на рынке ценных бумаг имеются пробелы и недостатки, позволяющие злоумышленникам извлекать выгоду и совершать преступления.

Соответственно, открытие счета в ценных бумагах является простым и неконтролируемым процессом, поэтому субъекты воспользовались этим, арендуя или прося других открыть счета на свое имя, чтобы покупать и продавать, создавая фиктивный спрос и предложение, взвинчивая цены и продавая с целью получения незаконной прибыли.

Кроме того, контроль за кредитами в рамках инвестиционного сотрудничества по-прежнему имеет множество лазеек. Субъекты используют компании, работающие с ценными бумагами, и сторонние компании, чтобы обойти закон, подписывая договоры займа для клиентов (в форме других взносов в капитал инвестиционного сотрудничества) с фиксированными процентными ставками для получения прибыли. Таким образом, у субъектов есть источники денег для торговли, покупки и продажи, повышения цен, манипулирования биржевыми кодами и получения незаконной прибыли.

Кроме того, наказания за манипулирование акциями остаются мягкими.

Действующий Уголовный кодекс предусматривает мягкие наказания за этот вид преступлений: максимальный штраф составляет 4 млрд донгов, максимальный срок тюремного заключения — 7 лет, это тяжкое преступление, максимальный срок расследования составляет 8 месяцев, максимальный срок содержания под стражей для расследования — 5 месяцев, что создает трудности для следственной работы и не обеспечивает сдерживания и предотвращения.

Агентство следственной полиции также считает, что отсутствие контроля за деятельностью социальных сетей позволило субъектам создавать тайные группы и объединения для призыва, подстрекательства и привлечения инвесторов, контроля и манипулирования рынком, получения незаконной прибыли и причинения ущерба инвесторам. В настоящее время отсутствуют нормативные акты или руководства, которые могли бы служить правовой основой для определения размера ущерба для инвесторов, участвовавших в купле-продаже ценных бумаг в периоды манипулирования.

Большинство предприятий, замешанных в манипулировании акциями со стороны своих руководителей, впоследствии пострадали, например, GAB, ROS, FLC, HAI и т. д. Мелкие акционеры понесли большие убытки, поскольку их акции резко упали, и они потеряли деньги.

Цена на золото взлетела до 77 миллионов донгов, высокий обменный курс: акции ждут прорыва после Тэта. Фондовый рынок находится под давлением, вынуждающим фиксировать прибыль в связи с нехваткой ведущих акций, при этом активность продаж обычно увеличивается перед Тэтом. Стремительно растущая цена на золото и высокий обменный курс также негативно влияют на акции.