VIX Securities bötfällda med 315 miljoner VND för en rad överträdelser

Statens värdepapperskommission har just utfärdat beslut nr 1163 om administrativa sanktioner mot VIX Securities Corporation (HoSE: VIX) på 22:a våningen, 52 Le Dai Hanh, Le Dai Hanh-distriktet, Hai Ba Trung-distriktet, Hanoi .

Följaktligen ålades VIX böter på 137,5 miljoner VND i enlighet med bestämmelserna i punkt g, klausul 3, artikel 26 i regeringens dekret nr 156 daterat 31 december 2020 om administrativa sanktioner inom värdepappersområdet och värdepappersmarknaden för brott mot bestämmelser om mottagande och utförande av kundhandelsorder.

Mer specifikt saknade vissa ordrar som mottogs direkt vid disken fullständig information om tidpunkten för orderläggning och tidpunkten för mottagande av ordern av företaget. Dessutom tillät företaget vissa kunder att lägga ordrar för att köpa värdepapper även om de inte hade tillräckligt med pengar på sina konton.

VIX bötfälldes också med ytterligare 137,5 % för att ha låtit kunder göra marginalaffärer som översteg köpkraften för vissa marginalhandelskonton under vissa handelsdagar.

Dessutom måste VIX betala ytterligare böter på 40 miljoner VND för att ha ordnat så att anställda hade parallella jobb när de inte hade tillåtelse att göra det. Följaktligen ordnade företaget så att internrevisorer hade andra jobb i företaget. Den totala böten som VIX måste betala är således 315 miljoner VND.

VIX Securities Corporation grundades 2007 under namnet Vincom Securities Corporation. Bolagets aktier med noteringskoden VIX noterades officiellt på Hanoi-börsen den 29 december 2009.

Den 20 oktober 2020 bytte företaget officiellt namn till VIX Securities Joint Stock Company. Den 8 januari 2021 handlades VIX Securities-aktier officiellt på Ho Chi Minh City-börsen.

Bolagets huvudsakliga verksamhet omfattar värdepappersmäkleri, värdepappershandel, värdepappersgarantier och rådgivning inom värdepappersinvesteringar .

Thu Huong

Källa: https://www.nguoiduatin.vn/chung-khoan-vix-bi-phat-315-trieu-dong-vi-loat-sai-pham-a639961.html