ตัวตนของกลุ่มเจ้าหน้าที่หลักทรัพย์ที่ถูกดำเนินคดี
สำนักงานตำรวจสอบสวน (C01) สังกัดกระทรวงความมั่นคงสาธารณะ เพิ่งออกข้อสรุปการสอบสวนเพิ่มเติม โดยเสนอให้ดำเนินคดีกับจำเลย 4 ราย ซึ่งเป็นผู้บริหารตลาดหลักทรัพย์โฮจิมินห์ (Hose) ในข้อหา "ละเมิดตำแหน่งและอำนาจในขณะปฏิบัติหน้าที่ราชการ" ได้แก่ Tran Dac Sinh (อดีตประธานกรรมการตลาดหลักทรัพย์); Le Hai Tra (อดีตกรรมการกรรมการ กรรมการผู้จัดการ สมาชิกอิสระของคณะกรรมการจดทะเบียน); Tram Tuan Vu (อดีตรองกรรมการผู้จัดการ รองประธานคณะกรรมการจดทะเบียน) และ Le Thi Tuyet Hang (ผู้อำนวยการฝ่ายบริหารและประเมินผลการจดทะเบียน สมาชิกคณะกรรมการจดทะเบียน)
นอกจากนี้ สำนักงานสอบสวนคดีพิเศษยังได้เสนอให้ดำเนินคดีนายเล กง เดียน (ผู้อำนวยการฝ่ายกำกับดูแลบริษัทมหาชนจำกัดภายใต้คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์); นายดุง วัน ถัน (ผู้อำนวยการทั่วไปศูนย์รับฝากหลักทรัพย์เวียดนาม); นายฟาม มินห์ ตรัง (หัวหน้าฝ่ายลงทะเบียนหลักทรัพย์ภายใต้ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์เวียดนาม) ในความผิดฐาน "เปิดเผยข้อมูลอันเป็นเท็จหรือปกปิดข้อมูลในกิจกรรมหลักทรัพย์"
การละเมิดของกลุ่มเจ้าหน้าที่ดังกล่าวข้างต้นได้รับการพิจารณาว่ามีความเกี่ยวข้องกับการกระทำ "การปั่นตลาดหุ้น" และ "การยักยอกทรัพย์สินโดยทุจริต" ของนาย Trinh Van Quyet (อดีตประธานของ FLC Group) และผู้สมรู้ร่วมคิดของเขา
จำเลยนายทราน แด็ก ซินห์
โดยเฉพาะอย่างยิ่งใน "การกระทำการปั่นหุ้น" ตั้งแต่กลางปี 2017 ถึงต้นปี 2022 Trinh Van Quyet ได้สั่งให้น้องสาวของเขา Trinh Thi Minh Hue และผู้สมรู้ร่วมคิด... เปิดบัญชีหลักทรัพย์และบัญชีธนาคารเพื่อใช้ปั่นหุ้นใน 5 รหัสหุ้น AMD, HAI, GAB, FLC, ART แสวงหากำไรอย่างผิดกฎหมายเป็นมูลค่ากว่า 723 พันล้านดอง
เกี่ยวกับการกระทำ "ยักยอกทรัพย์สินโดยทุจริต" หน่วยงานสอบสวนกล่าวหาว่าตั้งแต่ปี 2014 ถึง 2016 Trinh Van Quyet ได้สั่งให้บุคคลที่เป็นผู้นำและพนักงานของบริษัท Faros บริษัทในเครือ FLC Group รวมถึงญาติและสมาชิกครอบครัวทำตัวเป็นผู้ถือหุ้นที่ร่วมลงทุน ให้ดำเนินการหลอกลวงเพื่อสร้างและลงนามในเอกสารปลอมเกี่ยวกับการลงทุน และทำให้การลงทุนในบริษัท Faros เพิ่มสูงขึ้นมากกว่า 3,102 พันล้านดอง ทำให้ทุนจดทะเบียนของบริษัทเพิ่มขึ้นจาก 1,500 ล้านดอง เป็น 4,300 ล้านดอง
หลังจากนั้นจำเลยได้จัดทำเอกสารร้องขอให้หน่วยงานจัดการหลักทรัพย์ของรัฐอนุมัติการจดทะเบียนบริษัทมหาชน จดทะเบียนศูนย์รับฝากหลักทรัพย์และจดทะเบียนหุ้น 430 ล้านหุ้นที่เกิดจากการเพิ่มทุนปลอมของบริษัท Faros ที่ตลาดหลักทรัพย์โฮจิมินห์ จากนั้นจึงขายหุ้น 391 ล้านหุ้นในราคา 4,818 พันล้านดอง ซึ่งหน่วยงานสอบสวนพบว่ากลุ่มของนาย Quyet ได้จัดสรรเงินมากกว่า 3,620 พันล้านดองจากนักลงทุนในตลาดหุ้น
จำเลย เล่ ไฮ ทรา
ผู้นำ HOSE ช่วยเหลือเพราะความสัมพันธ์ในอดีต
ในการสืบสวนเพิ่มเติม C01 พบว่าหลังจากได้รับคำร้องขอให้จดทะเบียนหุ้นของ Faros แล้ว Tran Dac Sinh ซึ่งดำรงตำแหน่งประธานคณะกรรมการบริหารของ HOSE ทราบดีว่ารายงานทางการเงินที่ผ่านการตรวจสอบแล้วในปี 2014 และ 2015 ขององค์กรนี้ "ไม่เหมาะสม ไม่มีพื้นฐานเพียงพอที่จะกำหนดเงินทุนที่บริจาคจริง" อย่างไรก็ตาม เนื่องจากความสัมพันธ์ส่วนตัวและการได้รับความช่วยเหลือจากนาย Quyet และ Doan Van Phuong (อดีตผู้อำนวยการทั่วไปของ FLC Group ซึ่งกำลังหลบหนีอยู่หลายครั้ง) นาย Sinh จึงสนับสนุนให้ Faros จดทะเบียน
นอกจากนี้ นายซินห์ยังได้สั่งการให้ผู้ใต้บังคับบัญชาของเขาอย่าง Le Hai Tra, Tram Tuan Vu และ Le Thi Thanh Hang หลายครั้งสร้างเงื่อนไขแรกสุดให้กับ Faros
ตามข้อบังคับการดำเนินงานของ HOSE การประเมินและอนุมัติการจดทะเบียนหุ้นไม่อยู่ภายใต้การอนุมัติของคณะกรรมการบริหาร อย่างไรก็ตาม ในเดือนสิงหาคม 2559 ขณะที่ Faros ยังไม่ได้จัดทำเอกสารเพิ่มเติมให้ครบถ้วน คุณ Sinh ได้สั่งให้สำนักงานคณะกรรมการบริหารของ HOSE ออกประกาศโดยขอให้คณะกรรมการจดทะเบียนรายงานผลการประเมิน
จำเลย ตรีญห์ วัน กวีเยต
คณะกรรมการบริหารของ HOSE รวมถึงนาย Sinh ได้อนุมัติการจดทะเบียนและลงนามในมติที่ระบุว่า "โปรไฟล์ของ Faros เป็นไปตามเงื่อนไขการจดทะเบียนทั้งหมด" จากนั้นเป็นต้นมา รหัสหุ้นของ Faros ก็ได้รับการอนุมัติให้จดทะเบียน โดยมีมูลค่าที่ตราไว้ 10,000 ดองเวียดนามต่อหุ้น
เมื่อประเมินเอกสารการจดทะเบียนของ Faros นาย Le Hai Tra ทราบชัดเจนว่ารายงานการตรวจสอบทางการเงินมี "การละเมิด" เนื่องจากไม่มีพื้นฐานในการกำหนดเงินทุนที่บริจาคจริง และเขายังได้ปรึกษาหารือกับสมาชิกของ Listing Council สองครั้งและเห็นด้วยว่าไม่ได้เป็นไปตามเงื่อนไข จึงกำหนดให้บริษัทต้องชี้แจง อย่างไรก็ตาม เมื่อได้รับรายงานคำอธิบายของ Faros นาย Tra และสมาชิกของ Listing Council ไม่ได้ศึกษารายงานดังกล่าว แต่ตกลงกันทันที
ที่สำนักงานสอบสวน นายทราสารภาพว่ามี "ความสัมพันธ์" กับนายเกวี๊ยตและกลุ่มผู้ใต้บังคับบัญชาของประธาน FLC การอนุมัติให้จดทะเบียนช่วยให้ Faros ดึงดูดเงินทุนจากนักลงทุนในตลาดได้ และ HOSE ก็มีรายได้จากค่าธรรมเนียมการจดทะเบียนและค่าธรรมเนียมธุรกรรมหลักทรัพย์ จึงทำให้ชื่อเสียงของ Faros ดีขึ้น
ในบทบาทผู้อำนวยการฝ่ายกำกับดูแลบริษัทมหาชน เมื่อตรวจสอบเอกสารของ Faros เขาก็พบว่าไม่มีหลักฐานเพียงพอที่จะกำหนดจำนวนเงินที่ต้องชำระ อย่างไรก็ตาม จำเลย Le Cong Dien ไม่ได้ตรวจสอบ แต่ลงนามในเอกสารอนุมัติเอกสารการจดทะเบียนและประกาศให้สื่อมวลชนทราบ Faros จดทะเบียนสำเร็จด้วยทุนจดทะเบียน 4,300 พันล้านดอง
คำให้การของนายเดียนแสดงให้เห็นว่า เนื่องจากบริษัทฟารอสเป็นบริษัทขนาดใหญ่ นายเกวี๊ยตจึงมีความสัมพันธ์ที่ดีกับผู้นำทุกระดับ และมีบริษัทที่เชี่ยวชาญด้านการให้คำปรึกษาทางกฎหมาย ดังนั้นเขาจึงรู้สึกกลัว
ในระหว่างการประเมิน นายเดียนได้ขอหลักฐานเพิ่มเติม แต่ฟารอสได้ร้องเรียนถึงเรื่องนี้ถึงสองครั้งว่าใช้อำนาจเกินขอบเขตและทำให้ธุรกิจประสบปัญหา เนื่องจากกลัวว่าจะกระทบต่อการทำงาน นายเดียนจึงรู้ว่ามันผิดแต่ก็ยังทำ
แหล่งที่มา
การแสดงความคิดเห็น (0)