Wall Street Securities та SmartInvest оштрафували на сотні мільйонів донгів за численні порушення.

За даними Державної комісії з цінних паперів (ДКЦП), акціонерне товариство Wall Street Securities скоїло чотири адміністративні порушення у сфері цінних паперів.

Зокрема, Wall Street Securities не керувала активами клієнтів окремо від активів компанії з цінних паперів і була оштрафована на 187,5 мільйонів донгів.

Фірми з цінних паперів Wall Street та SmartInvest оштрафували на сотні мільйонів донгів за численні порушення (Рисунок 1). — Державна комісія з цінних паперів щойно видала рішення про накладення штрафу на акціонерне товариство Wall Street Securities та SmartInvest Securities. (Фото: DT)

Компанію Wall Street Securities оштрафували на 275 мільйонів донгів за надання послуг з авансової оплати цінних паперів без письмового дозволу Державної комісії з цінних паперів.

За неповне розкриття інформації, як того вимагає закон, Волл-стріт було оштрафовано на 65 мільйонів донгів. За подання неправдивих звітів Волл-стріт було оштрафовано на 175 мільйонів донгів та зобов'язано виправити ситуацію.

Таким чином, з урахуванням чотирьох вищезазначених порушень, загальний штраф, накладений на Wall Street Securities, становить понад 700 мільйонів донгів. Акціонерне товариство Wall Street Securities розташоване на 9-му поверсі будівлі Icon4, вулиця Де Ла Тхань, 243A, район Ланг Тхуонг, район Донг Да, місто Ханой .

Того ж дня інспектори Комісії з цінних паперів та бірж (UBCKNN) винесли рішення про накладення адміністративних стягнень за порушення у сфері цінних паперів та ринку цінних паперів на акціонерне товариство SmartInvest Securities.

Відповідно, Державна комісія з цінних паперів оштрафувала SmartInvest на 85 мільйонів донгів за нерозкриття інформації, яка мала бути розкрита згідно із законом.

Державна комісія з цінних паперів В'єтнаму (UBCKNN) заявила, що SmartInvest не виконала свого зобов'язання періодично розкривати інформацію щодо таких документів, як звіт про використання капіталу від випуску облігацій у 2020 році; фінансовий звіт за 2020 рік; стан виплат відсотків та основної суми за облігаціями у 2020 році та перших шести місяцях 2021 року;...

Компанію SmartInvest також оштрафували на 77,5 мільйонів донгів за проведення приватного розміщення цінних паперів з порушенням законодавства. Загальна сума штрафу склала 162,5 мільйона донгів.

Джерело