Компанія з цінних паперів переплутала гроші клієнтів, що було порушено під час транзакцій на тисячі мільярдів з SHB

Комісія з цінних паперів щойно оштрафувала акціонерну компанію Saigon - Hanoi Securities (SHS). Через довгий список порушень компанія з цінних паперів, яку очолює пан До Куанг Вінь, має сплатити майже 1,4 мільярда штрафів.

Пан До Куанг Вінь є головою SHS - Фото: SHS

В останній робочий день року Дракона Державна комісія з цінних паперів видала рішення про накладення адміністративних санкцій на акціонерне товариство «Сайгон - Ханой Сек'юрітіз» (SHS).

Через серію порушень SHS довелося сплатити майже 1,4 мільярда донгівських доларів штрафів. Зокрема, порушення виникло через транзакцію на тисячу мільярдів донгів з SHB – банком, де пан До Куанг Хієн (він же пан Хієн, батько пана До Куанг Віня) є головою ради директорів.

Плутанина зі спеціалізованим обліковим записом SHS

У рішенні про штраф чітко зазначено, що SHS не керувала активами клієнтів окремо від активів компанії з цінних паперів.

У певний момент SHS здійснила транзакцію переказу грошей між виділеним рахунком та платіжним рахунком компанії. За це порушення SHS була оштрафована на 175 мільйонів донгів.

Згідно з чинними правилами, перед початком торгівлі клієнти повинні переказати гроші до компанії з цінних паперів. Спеціальні рахунки призначені лише для транзакцій клієнтів.

Компанії з цінних паперів повинні окремо керувати депозитами кожного клієнта для торгівлі цінними паперами та відокремлювати гроші клієнтів від грошей компанії з цінних паперів.

Також, що стосується коштів клієнтів, SHS також була оштрафована за несвоєчасне подання звіту до Комісії з цінних паперів, як того вимагають правила відкриття спеціалізованого рахунку в комерційному банку для управління депозитами клієнтів з цінних паперів.

Крім того, SHS також порушила закон, дозволивши клієнтам здійснювати маржинальні операції, що перевищували поточну купівельну спроможність на маржинальному торговому рахунку клієнта.

Щодо порушення правил отримання та виконання торгових ордерів клієнтів, то в деякі моменти SJS дозволяла деяким клієнтам розміщувати ордери на купівлю цінних паперів, коли на їхніх торгових рахунках з цінними паперами не було достатньо коштів.

Окрім штрафу у розмірі 125 мільйонів донгів за вищезазначене порушення, Комісія також позбавляє фахівців з цінних паперів, які порушують правила отримання та виконання торгових ордерів, права використовувати сертифікат на право роботи з цінними паперами на 1-3 місяці.

За даними Комісії з цінних паперів, SHS також координувала з BIDV та Сайгонсько-Ханойським комерційним акціонерним банком (SHB) надання послуг деяким клієнтам з позик для купівлі цінних паперів без схвалення Комісії з цінних паперів. Це порушення карається штрафом у розмірі до 250 мільйонів донгів.

Окрім порушення правил щодо обмежень кредитування, SHS також допускала порушення, позичаючи гроші клієнтам у формі депозитного внесення згідно з договорами про пошук та представлення клієнтів акціонерній компанії Hanoi Technology Finance Investment та договорами купівлі-продажу акцій з Encapital Holdings, але не виконувала підписані договори, не повертаючи основну суму боргу та комісії.

SHS повинна припинити приймати гроші SHB для позик клієнтам грошей на купівлю цінних паперів.

Під час надання послуг з цінних паперів або інших послуг компанії з цінних паперів повинні звітувати перед Комісією з цінних паперів.

Однак, SHS виконувала послугу з підключення та переказу грошей від клієнтів, які підписали договори про брокерські операції з цінними паперами, на торгові рахунки з цінними паперами інших клієнтів (Fintech) без звітування перед Комісією. За цю помилку SHS була оштрафована на суму до 225 мільйонів донгів.

Комісія з цінних паперів також вимагала від SHS припинити координацію з такими банками, як BIDV та SHB, щодо надання маржинальних послуг.

Крім того, агентство з управління вимагає від SHS не надавати послуги з цінних паперів чи інші послуги без звітності, без письмових висновків або без вказівок компетентних органів.

SHS також розкрила неповну інформацію про операції з пов'язаними сторонами у звітах керівництва за 2022, 2023 роки та перші 6 місяців 2022, 2023 та 2024 років.

SHS не повністю вказує кількість та загальну вартість транзакцій у розділі транзакцій між компанією та пов'язаними особами; або між компанією та основними акціонерами, інсайдерами та пов'язаними особами інсайдерів.

SHS також порушила правила щодо операцій з акціонерами, керівниками підприємств та пов'язаними з ними особами.

Згідно з перевіреним фінансовим звітом за 2022 рік, SHS має операції з отримання позик на загальну суму 5,381 млрд донгів та погашення позик на загальну суму 7,118 млрд донгів з SHB (пов'язана сторона), що перевищує 35% від загальної вартості активів компанії у фінансовому звіті за 2022 рік.

Варто зазначити, що вищезазначене не було затверджено загальними зборами акціонерів.

Джерело: https://tuoitre.vn/mot-cong-ty-chung-khoan-nhap-nhang-tien-khach-hang-vi-pham-khi-giao-dich-nghin-ti-voi-shb-20250125074716098.htm