Державна комісія з цінних паперів звернулася з проханням посилити нагляд за операціями на фондовому ринку.

Державна комісія з цінних паперів доручила В'єтнамській фондовій біржі (VNX), Ханойській фондовій біржі (HNX), Фондовій біржі міста Хошимін (HoSE) та В'єтнамському депозитарію цінних паперів (VSDC) посилити нагляд за операціями на фондовому ринку.

Останнім часом в'єтнамський фондовий ринок зазнав значного зростання індексних пунктів, ліквідності та цінових рівнів багатьох акцій. У відповідь на це сильне зростання Державна комісія з цінних паперів посилила свої зусилля з нагляду, інспекції та правозастосування, суворо розглядаючи порушення, щоб забезпечити стабільну та безпечну роботу ринку.

Зокрема, Державна комісія з цінних паперів також доручила фондовим біржам та В'єтнамській депозитарно-кліринговій корпорації з цінних паперів (VSDC) посилити нагляд; і водночас звернулася до компаній з цінними паперами з вимогою суворо дотримуватися законодавчих норм щодо цінних паперів та ринку цінних паперів.

Посилити нагляд для забезпечення стабільної та безпечної роботи ринку.

Згідно з регуляторною інформацією, Державна комісія з цінних паперів доручила В'єтнамській фондовій біржі (VNX), Фондовій біржі міста Хошимін (HoSE) та Ханойській фондовій біржі (HNX) продовжувати посилювати нагляд для забезпечення безпечного та стабільного функціонування фондового ринку; ретельно стежити за акціями зі значним зростанням/зниженням порівняно із загальними тенденціями ринку та галузі; а також переглядати інформацію в ЗМІ та чутки, пов'язані з цінними паперами. У випадках виявлення незвичайних операцій Фондова біржа проводить аналіз, оцінку та пропонує рішення, звітуючи перед Державною комісією з цінних паперів для обробки відповідно до правил.

Регуляторне агентство також звернулося до VNX з проханням надати вказівки та вимагати від своїх учасників торгів посилення нагляду на першому рівні, ретельного моніторингу щоденної та багатоденної транзакційної активності інвесторів, які відкривають рахунки або здійснюють операції в місці обслуговування учасників торгів, оперативного виявлення випадків, що свідчать про порушення правил торгівлі цінними паперами, та повідомлення про них фондовим біржам та Державній комісії з цінних паперів.

Крім того, Державна комісія з цінних паперів також звернулася до VNX з проханням координувати свої дії з HoSE, HNX та VDSC для забезпечення безпечної, стабільної та безперебійної торгівлі цінними паперами, клірингу та розрахункових операцій.

Державна комісія з цінних паперів також звернулася до VSDC з проханням координувати дії з VNX, HoSE та HNX для забезпечення безпечної та безперебійної торгівлі, клірингу та розрахунків за операціями з цінними паперами; а також продовжувати моніторинг клірингової та розрахункової діяльності, лімітів позицій та вимог до маржі для операцій з цінними паперами відповідно до нормативних актів. У разі виявлення будь-яких порушень VSDC повинна збирати інформацію та документи для цілей моніторингу, повідомляти Державну комісію з цінних паперів та повідомляти VNX, HOSE та HNX для скоординованого вирішення питань.

Компанії з цінних паперів зобов'язані суворо дотримуватися законодавчих норм.

Щодо компаній з цінних паперів, Державна комісія з цінних паперів також видала директиви, які вимагають від цих компаній суворо дотримуватися законодавчих норм під час ведення бізнесу з цінними паперами та надання послуг з цінними паперами; суворо дотримуватися правил щодо запозичень та кредитування для маржинальної торгівлі та інших відповідних законодавчих норм.

Водночас, компанії з цінних паперів несуть відповідальність за управління діяльністю своїх працівників та фахівців з цінних паперів. Вони повинні продовжувати посилювати управління та нагляд за працівниками та фахівцями, щоб забезпечити дотримання законів та правил щодо цінних паперів; запобігати такій поведінці працівників та фахівців: спонукати людей до участі у форумах або групах для надання незаконних консультацій щодо інвестування в цінні папери; прямо чи опосередковано залучати клієнтів до купівлі або продажу цінних паперів, надавати неправдиву інформацію, яка вводить клієнтів в оману; формулювати необґрунтовані думки щодо зростання або зниження цін на цінні папери; узгоджувати або брати на себе зобов'язання щодо конкретних угод про прибутки або розподіл прибутків/збитків з клієнтами; та вчиняти будь-які інші дії, що порушують правові норми та професійну етику.

З іншого боку, регуляторний орган також вимагає від компаній з цінних паперів повного виконання своїх зобов'язань та відповідальності як учасників торгівлі, як це передбачено законодавством; ретельно стежити за дотриманням правових норм щодо торгівлі цінними паперами фізичними особами та організаціями, які є клієнтами компанії; а також активно та проактивно координувати свою діяльність з Державною комісією з цінних паперів, фондовими біржами та VSDC у сфері нагляду, інспекції та аудиту.

«У випадках, коли операції мають ознаки порушення правил торгівлі цінними паперами, компанії з цінними паперами повинні негайно повідомити VNX, HOSE, HNX, а також одночасно повідомити Державну комісію з цінних паперів для обробки відповідно до правил», – наголосила Державна комісія з цінних паперів у своїй директиві.

БАО МІНЬ

Джерело: https://nhandan.vn/uy-ban-chung-khoan-nha-nuoc-yeu-cau-tang-cuong-giam-sat-giao-dich-tren-thi-truong-chung-khoan-post899030.html