Společnosti SmartInvest Securities byla uložena pokuta ve výši 1,4 miliardy VND

ANTD.VN - Akciová společnost SmartInvest Securities dostala od Státní komise pro cenné papíry pokutu ve výši 1,4 miliardy VND za 9 porušení předpisů.

Státní komise pro cenné papíry (SSC) právě vydala rozhodnutí o správních sankcích proti akciové společnosti SmartInvest Securities (akciový kód: AAS).

Podle rozhodnutí o pokutě byla tato společnost zabývající se cennými papíry potrestána za 9 porušení předpisů. Z toho společnosti SmartInvest byla uložena pokuta ve výši 275 milionů VND za poskytování služeb (koordinace s úvěrovými institucemi za účelem poskytování služeb některým zákazníkům za účelem půjčování peněz na nákup cenných papírů) bez písemného souhlasu Státní komise pro cenné papíry.

Společnost SmartInvest Securities porušila řadu předpisů

Stejný trest pro SmartInvest je za porušení ustanovení o poskytování služeb v oblasti cenných papírů nebo jiných služeb, které musí být před jejich zavedením nahlášeny Státní komisi pro cenné papíry, ale nebyly nahlášeny, nebo pokud neexistuje písemné stanovisko Státní komise pro cenné papíry nebo pokyny od příslušného státního orgánu.

Konkrétně společnost spolupracovala se společností Sao Kim Financial Investment Joint Stock Company na poskytování finančních služeb řadě zákazníků, kteří si půjčovali peníze na nákup cenných papírů; poskytovala služby, které investorům pomáhaly otevírat obchodní účty s cennými papíry u společnosti; poskytovala služby, které investorům pomáhaly otevírat obchodní účty s cennými papíry u společnosti, s cílem optimalizovat volné prostředky na krátkodobých obchodních účtech s cennými papíry a využívat flexibilních úrokových sazeb (pod názvem Capital Optimization Product) bez hlášení, bez písemných stanovisek Státní komise pro cenné papíry a bez pokynů od příslušných státních orgánů.

Společnost musela také zaplatit pokutu ve výši 187,5 milionu VND za to, že nespravovala aktiva zákazníků odděleně od aktiv společnosti zabývající se cennými papíry. Za porušení předpisů týkajících se otevírání účtů pro obchodování na marži jí byla uložena pokuta ve výši 65 milionů VND.

Společnost Smart Invest byla rovněž pokutována ve výši 137,5 milionu VND za porušení předpisů týkajících se omezení obchodování na marži. V určitém okamžiku společnost vyplatila úvěry na obchodování na marži pro řadu cenných papírů, které nebyly na seznamu cenných papírů povolených pro obchodování na marži, který společnost oznámila.

Zároveň byla společnosti uložena pokuta ve výši 187,5 milionu VND za porušení předpisů o úvěrových omezeních. Společnost půjčila zákazníkům peníze složením peněz na nákup dluhopisů, ale nákup neprovedla, ale dodala zákazníkům peníze v dohodnuté lhůtě a musela splatit jistinu a poplatky. Společnost předem půjčila peníze společnosti Sao Thang Long Investment Joint Stock Company, spřízněné organizaci člena představenstva, za prodej cenných papírů dne 20. prosince 2022.

Pokuta ve výši 85 milionů VND za neúplné vedení záznamů, údajů, dokumentů a certifikátů týkajících se činnosti společnosti zabývající se cennými papíry a 92,5 milionu VND za nezajištění personální struktury v odděleních interní kontroly a interního auditu nebo za nezajištění, aby personální struktura splňovala podmínky...

Společnost neposkytla informace požadované zákonem a byla jí uložena pokuta ve výši 92,5 milionu VND.

Celková částka pokut, které musí společnost SmartInvest Securities zaplatit, tedy s 9 porušeními činí téměř 1,4 miliardy VND.

Zdroj: https://www.anninhthudo.vn/chung-khoan-smartinvest-bi-phat-14-ty-dong-post596378.antd