Návrh na výrazné zvýšení sankcí za porušení předpisů v oblasti cenných papírů a podnikových dluhopisů

ANTD.VN - Ministerstvo financí navrhlo zpřísnit sankce za porušení předpisů v oblasti cenných papírů a akciového trhu.

Ministerstvo financí žádá o zpětnou vazbu k návrhu vyhlášky, kterou se mění a doplňuje několik článků vyhlášky č. 156/2020/ND-CP upravující správní sankce v oblasti cenných papírů a trhu s cennými papíry, vyhlášky č. 128/2021/ND-CP, kterou se mění a doplňuje vyhláška č. 156/2020/ND-CP, a vyhlášky č. 158/2020/ND-CP o derivátových cenných papírech a trhu s derivátovými cennými papíry.

Jedním z klíčových bodů je návrh Ministerstva financí na výrazné zvýšení sankcí za porušení předpisů týkajících se cenných papírů a trhu s cennými papíry.

Potřeba zvýšit sankce za porušení předpisů při vydávání soukromých dluhopisů

Konkrétně se zvýší sankce za porušení, která představují riziko pro fungování podniků v oblasti cenných papírů nebo práva investorů, jako jsou porušení týkající se soukromých umístění, obchodování na marži a porušení ze strany odborníků na cenné papíry.

Zvýšit pokuty a doplnit sankce za porušení licencí na obchodování s cennými papíry, obchodních činností a služeb, které musí být nahlášeny a schváleny před zavedením, s cílem zvýšit odrazující účinek a zajistit řízení činností společností zabývajících se cennými papíry a společností spravujících fondy, které vyžadují schválení a licenci od Státní komise pro cenné papíry.

Zpřísnění doplňkových sankcí zahrnuje prodloužení doby dočasného pozastavení obchodování za určité chování, jako je například poskytování účtů vedoucí k manipulaci (doba pozastavení až do maximální úrovně správních sankcí) a za porušení týkající se hlášení transakcí velkého objemu ze strany hlavních akcionářů, zasvěcených osob nebo spřízněných stran (doba pozastavení až do maximální úrovně správních sankcí za porušení v hodnotě 10 miliard VND nebo více).

Zavádí se přísnější trest: pozastavení činnosti obchodníka s cennými papíry na určitou dobu za zneužití majetku klientů, jako je půjčování peněz nebo cenných papírů z klientských účtů, používání klientských cenných papírů jako zástavy a poskytování služeb uvedených v bodě b odst. 1 článku 86 zákona o cenných papírech bez písemného souhlasu Státní komise pro cenné papíry.

Ministerstvo financí rovněž navrhlo oddělit porušení předpisů týkajících se jednotlivých podnikových dluhopisů do samostatné části, která by stanovila chování a sankce odpovídající povinnostem, povaze a míře porušení, protože jednotlivé dluhopisy mají charakteristiky a předpisy odlišné od charakteristik a předpisů týkajících se jednotlivých akcií a veřejných cenných papírů a poskytování služeb týkajících se jednotlivých dluhopisů má také odlišné předpisy než poskytování služeb v oblasti cenných papírů podle zákona o cenných papírech.

Zároveň byla přidána konkrétní porušení týkající se nabídky, zveřejňování informací, registrace transakcí a poskytování služeb souvisejících se soukromě umisťovanými korporátními dluhopisy.

Nejvyšší pokuta za porušení předpisů týkajících se emise soukromých dluhopisů se proto zvýší ze současných 1,5 miliardy VND na 2,5 miliardy VND a bude se vztahovat na následující porušení: falšování dokumentů, potvrzení falešných dokumentů prokazujících způsobilost k nabídce a emisi v registrační dokumentaci k nabídce, emise akcií, konvertibilních dluhopisů a dluhopisů s individuálními opčními listy.

Podrobnosti o návrhu vyhlášky naleznete zde.

Zdroj: https://www.anninhthudo.vn/de-xuat-tang-manh-muc-phat-voi-cac-vi-pham-ve-chung-khoan-trai-phieu-doanh-nghiep-post607206.antd