Laut Cointelegraph konzentrieren sich die Vorwürfe darauf, dass Binance Investoren über Risikokontrollen in die Irre geführt, Handelsvolumina gefälscht, wichtige Betriebsdaten verschwiegen und gegen US-Wertpapiergesetze verstoßen habe. Um behördlichen Kontrollen zu entgehen, habe Binance schwache Kontrollen eingeführt und diese nicht eingehalten, um US-Kunden zu halten.
Nicht registriertes Wertpapierangebot
SEC-Vorsitzender Gary Gensler sagte, Changpeng Zhao (CZ) betreibe Binance.com und Binance.US seit Juli 2017 als Börse, Broker und Händler. In der Beschwerde der SEC heißt es, Binance habe auf verschiedene Weise mindestens 11,6 Milliarden US-Dollar verdient, darunter auch durch von US-Kunden erhobene Handelsgebühren.
Die Aufsichtsbehörde erklärte, dass Binance.com sich als Clearinghaus, Broker-Dealer und Börse registrieren muss, während Binance.US und BAM Trading sich als Clearinghäuser bzw. Börsen registrieren müssen. Darüber hinaus wird BAM Trading vorgeworfen, ein Staking-Programm als Dienstleistung anzubieten und zu verkaufen, ohne registriert zu sein. Die SEC verpflichtet BAM Trading daher zur Registrierung als Broker-Dealer.
Umstrittene Praxis, US-Kunden die Nutzung von Binance.com zu gestatten
CZ gründete Binance 2017 in Shanghai, China, doch die Börse hat sich über ihren Hauptsitz bedeckt gehalten. Der Mutterkonzern von Binance hat seinen Sitz auf den Cayman Islands, was die Organisationsstruktur komplizierter macht. Die SEC erklärte, dass Binance trotz öffentlicher Erklärungen, US-Kunden seit Juni 2019 den Zugriff auf Binance.com zu verbieten, Amerikanern weiterhin heimlich die Nutzung der Plattform erlaubt habe, was eine bewusste Missachtung der US-Wertpapiergesetze zeige. Darüber hinaus hat Binance zahlreiche Konten für Kunden eingerichtet, die KYC-Verfahren (Know Your Customer) durchlaufen hatten. Anhand von IP-Adressen und anderen Informationen wird vermutet, dass einige der auf die Plattform zugreifenden Nutzer aus den USA stammen.
CZ hat die Kontrolle
Binance und BAM Trading gaben 2019 eine Partnerschaft bekannt, um Binance.US zu starten, eine separate Plattform, die ausschließlich US-Kunden bedient. Entgegen den Behauptungen von Binance.US, unabhängig zu operieren, behauptete die SEC, dass CZ weiterhin die Hauptverantwortung für das Unternehmen trage.
Laut der SEC ordnete CZ an, dass Binance.US Sigma Chain und Merit Peak als Market Maker einbeziehen soll. Beide werden von Binance-Mitarbeitern betrieben. Merit Peak soll im Auftrag von Binance dezentrale Handelsdienstleistungen erbracht haben. Auf der Binance.com-Plattform fungiert Merit Peak als Gegenpartei für Nutzer und bietet auf der Binance.US-Plattform Market-Making-Dienstleistungen an.
Seit mindestens 2021 transferieren von CZ kontrollierte Binance-Unternehmen Kundenvermögen in Milliardenhöhe auf US-Bankkonten von Merit Peak. Die Gelder wurden anschließend an die Trust Company A (eine New Yorker Treuhandgesellschaft mit beschränkter Haftung) überwiesen. Die Transaktion steht vermutlich im Zusammenhang mit der Ausgabe des Stablecoins Binance USD (BUSD). Mehrere Binance.US-Bankkonten, darunter eines mit US-Kundengeldern, werden vom Backoffice-Leiter hauptverantwortlich verwaltet. Dies wirft Fragen zur Transparenz der Binance-Geschäfte und der Geldverteilung auf.
Trotz des Drucks der SEC ist Binance bereit, die Vorwürfe zu bekämpfen
Wash-Trading auf der Binance.US-Plattform
Wash Trading ist der Prozess, bei dem ein Händler denselben Vermögenswert mehrmals verkauft und kauft, um den Markt zu manipulieren.
Die SEC wirft BAM Trading und BAM Management vor, sowohl Kunden als auch Eigenkapitalgeber über die Wirksamkeit ihrer Marktüberwachung und ihrer Maßnahmen zur Erkennung und Verhinderung manipulativer Handelspraktiken auf der Plattform getäuscht zu haben. Wash-Trading ist auf der Binance.US-Plattform jedoch weit verbreitet.
Schon vor dem Start der Plattform waren sich leitende Angestellte und Mitarbeiter von BAM Trading des Potenzials für Wash-Trading bewusst. In einem Brief an den CEO von BAM und die Führungskräfte von Binance äußerte der Mitbegründer und Leiter der Order-Matching-Engine von Binance Bedenken hinsichtlich der Möglichkeit, dass das Transaktionsverarbeitungssystem es Kunden ermöglichen könnte, gegen sich selbst zu handeln.
Ein erheblicher Teil des Wash-Tradings erfolgte über mit Sigma Chain verbundene Konten. Viele der auf Binance.US aktiven Sigma-Chain-Konten waren mit BAM Trading und BAM Management verbunden. Das Wash-Trading zwischen Sigma-Chain-Konten wurde nach der Einführung der Plattform im Jahr 2019 bis mindestens Juni 2022 fortgesetzt. Die SEC erklärte, dass Sigma Chain nach der Einführung von COTI auf der Binance.US-Plattform am 6. April 2022 schnell Wash-Trading betrieben habe. Strategisch gesehen fielen Plattformstarts, neue Wertpapieremissionen und Finanzierungsrunden alle in Zeiten höchster Anlegeranfälligkeit.
Vermögensveruntreuung und Missbrauch von Kundengeldern
CZ und Binance wurden von der SEC beschuldigt, Kundenvermögen an Sigma Chain umgeleitet zu haben. Die Behörde behauptet, dass Merit Peak und Sigma Chain genutzt wurden, um zig Milliarden Dollar zwischen Binance, Binance.US und anderen verbundenen Unternehmen zu transferieren. Insbesondere gab die SEC bekannt, dass Sigma Chain 11 Millionen Dollar für den Kauf einer Yacht ausgegeben hatte.
Darüber hinaus behauptet die SEC, dass das US-Bankkonto von Merit Peak als Überweisungskonto genutzt wurde, um rund 20 Milliarden US-Dollar von beiden Binance-Plattformen zu erhalten, darunter auch Kundengelder. Merit Peak soll den Großteil dieser Gelder zum Kauf von BUSD an die Treuhandgesellschaft A überwiesen haben. Die nicht offengelegte Überweisung von Kundengeldern birgt ein erhebliches Verlust- oder Diebstahlrisiko. Das Ausmaß der mutmaßlichen Veruntreuung und Abzweigung von Kundenvermögen wird im weiteren Ermittlungsverlauf weiter untersucht.
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