Bao Tin Minh Chau hat zahlreiche Verstöße im Goldhandel begangen.

Die staatliche Bankaufsichtsbehörde hat gerade eine Mitteilung unterzeichnet und herausgegeben, mit der die Überprüfung der Einhaltung von Richtlinien und Gesetzen bei den Goldhandelsaktivitäten der Bao Tin Minh Chau Company Limited (BTMC Company) abgeschlossen wird.

Viele Verstöße gegen Rechnungen und Steuern

In der Schlussfolgerung hieß es, dass die BTMC Company im Wesentlichen die gesetzlichen Bestimmungen im Goldhandel eingehalten habe, Goldbarren gemäß der Lizenz der Staatsbank gekauft und verkauft habe, das Informationssystem umgesetzt habe, grundlegende Daten zum Kauf und Verkauf von Goldbarren vollständig gemäß den Vorschriften gemeldet habe, An- und Verkaufspreise für Gold veröffentlicht habe, die gesetzlichen Bestimmungen zur Bekämpfung der Geldwäsche (AML) schrittweise mit positiveren Änderungen wahrgenommen und umgesetzt habe, Buchhaltungsbücher geführt und die grundlegende Buchhaltung gemäß dem Buchhaltungsgesetz geführt habe.

Im Fazit der Inspektion hieß es jedoch, dass die BTMC Company nicht nur Verstöße gegen das Rechnungssystem, die Buchhaltungsunterlagen und die Steuern im Goldhandel begangen habe, sondern dass die Aufsichtsbehörde dem Gouverneur der Staatsbank einen Bericht vorgelegt und ihn zur Genehmigung vorgelegt und ein Dokument mit Informationen über die Verstöße an das Ministerium für öffentliche Sicherheit zur Überprüfung, Untersuchung und Bearbeitung geschickt habe; außerdem habe die BTMC Company auch eine Reihe von Verstößen im Goldhandel begangen.

Insbesondere hat die BTMC Company gegen die Meldevorschriften für den Kauf und Verkauf von Goldbarren verstoßen und den Verkauf von Gold zu einem höheren Preis als dem Listenpreis getätigt.

Verstoß gegen die Vorschriften zum elektronischen Handel durch die Nutzung digitaler Technologien für den Goldhandel, insbesondere: Keine Veröffentlichung von Informationen zu Transport und Lieferung auf der „Website: btmc.vn“; Keine Veröffentlichung des Empfangsprozesses, der Verantwortung für die Bearbeitung von Kundenbeschwerden und des Streitbeilegungsmechanismus im Zusammenhang mit auf der E-Commerce-Website unterzeichneten Verträgen auf der „Website: btmc.vn“; Keine Entwicklung und Verbreitung von Richtlinien zur Gewährleistung der Sicherheit bei der Erhebung und Verwendung personenbezogener Daten von Verbrauchern auf der „Website: btmc.vn“; Keine Entwicklung einer Richtlinie zum Schutz personenbezogener Daten von Verbrauchern auf der Homepage der E-Commerce-Website „Website: btmc.vn“.

Es gibt Anzeichen dafür, dass die BTMC Company irreführende Informationen über die von ihr angebotenen Produkte und Waren bereitstellt, um Kunden anderer Unternehmen anzulocken. Dies steht im Zusammenhang mit unlauterem Wettbewerb.

Die Firma BTMC hat eigenmächtig interne Vorschriften zur Geldwäschebekämpfung erlassen, die den vorgeschriebenen Inhalt nicht vollständig wiedergaben und keine meldepflichtigen Kunden- und Transaktionsinformationen speicherten.

BTMC hat außerdem gegen eine Reihe gesetzlicher Bestimmungen zur Bekämpfung der Geldwäsche verstoßen, insbesondere: Herausgabe interner Vorschriften mit unvollständigem Inhalt; Fehlen eines Managementsystems zur Identifizierungpolitisch einflussreicher ausländischer Kunden; Nichtmeldung meldepflichtiger Großtransaktionen im Zusammenhang mit Goldhandelsaktivitäten; Nichtidentifizierung von Kundeninformationen; Nichtklassifizierung von Kunden nach ihrem Geldwäscherisiko; Nichtdurchführung von Schulungen zur Bekämpfung der Geldwäsche bzw. Nichtdurchführung von Schulungen zur Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung, die nicht den gesetzlichen Bestimmungen entsprechen; Nichtdurchführung von Geldwäsche-Risikobewertungen; Nichtzuweisung oder Registrierung der Zuweisung von Beamten und Abteilungen, die für die Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung zuständig sind.

Darüber hinaus hat die BTMC Company gegen die gesetzlichen Vorschriften zur Buchführung, Erstellung und Verwendung von Rechnungen und Dokumenten sowie zur Erklärung und Umsetzung steuerlicher Pflichten verstoßen, indem sie Geschenkausgaben regelwidrig in den Selbstkostenpreis gekaufter Waren und Dienstleistungen einbezog, was zu einer Reduzierung des zu zahlenden Mehrwertsteuerbetrags führte …

Übermittlung von Informationen an das Ministerium für öffentliche Sicherheit

Unmittelbar nach Abschluss der direkten Inspektion meldete die staatliche Bankaufsichtsbehörde im Zuge der Inspektion der Goldhandelsaktivitäten der BTMC Company eine Reihe von Fällen, die gegen das Gesetz verstießen und Anzeichen von Verstößen gegen das Strafrecht aufwiesen. Der Gouverneur der Staatsbank genehmigte dies und übermittelte ein Dokument, in dem die Informationen zur Überprüfung, Untersuchung und Bearbeitung an das Ministerium für öffentliche Sicherheit weitergeleitet wurden.

Der Chefinspektor der Staatsbank von Vietnam hat eine Entscheidung erlassen, mit der gegen die BTMC Company Verwaltungssanktionen im Zusammenhang mit einer Reihe von Verstößen gegen Vorschriften zur Bekämpfung von Geldwäsche und Meldepflichten für den Kauf und Verkauf von Goldbarren verhängt werden. Die Geldstrafe beträgt insgesamt 2,640 Milliarden VND.

Die staatliche Bankaufsichtsbehörde forderte die BTMC Company auf, alle Verwaltungsverstöße unverzüglich einzustellen und Mängel und Verstöße im Goldhandel, bei der Geldwäschebekämpfung und bei der Einhaltung der Steuergesetze sowie der in der Inspektionszusammenfassung aufgeführten Rechnungen und Dokumente ernsthaft zu beheben und umgehend zu korrigieren.

Halten Sie sich strikt an die gesetzlichen Bestimmungen zur Informationsberichterstattung über den Kauf und Verkauf von Goldbarren, zur Auflistung der An- und Verkaufspreise von Gold und zu E-Commerce-Aktivitäten sowie zur Verwendung digitaler Technologien bei Goldhandelsaktivitäten. Halten Sie sich strikt an die gesetzlichen Bestimmungen zur Geldwäschebekämpfung. Halten Sie sich strikt an die gesetzlichen Bestimmungen zur Buchführung, Erstellung und Verwendung von Rechnungen, Dokumenten, Erklärungen und Erfüllung steuerlicher Pflichten gemäß den gesetzlichen Bestimmungen.

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