DIC muss 85 Millionen VND Strafe wegen Verschleierung von Finanzinformationen zahlen

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Vor Kurzem hat die State Securities Commission (SSC) Verwaltungssanktionen im Bereich Wertpapiere und Wertpapiermarkt gegen die DIC Investment and Trading Joint Stock Company (UPCoM: DIC) mit Sitz in 82 Tran Huy Lieu, Ward 15, Distrikt Phu Nhuan, Ho-Chi-Minh- Stadt angekündigt.

DIC Investment and Trade muss eine Geldstrafe von 85 Millionen VND zahlen, weil es gesetzlich vorgeschriebene Informationen nicht offengelegt hat. Die Entscheidung tritt am 28. Juli 2023 in Kraft.

Insbesondere hat das Unternehmen keine Informationen zum Informationsoffenlegungssystem der State Securities Commission für den halbjährlichen Corporate Governance-Bericht 2020, den halbjährlichen Einzel- und Konzernabschluss 2020 und den geprüften Einzel- und Konzernabschluss 2020 veröffentlicht.

Darüber hinaus veröffentlichte das Unternehmen auf der HNX-Website keine Informationen zu den Einzel- und Konzernabschlüssen für das dritte und vierte Quartal 2020; Jahresbericht 2020; Geprüfter Einzel- und Konzernabschluss für 2020; Einzel- und Konzernabschluss für das erste Quartal 2021; Beschluss des Verwaltungsrats Nr. 02-2021 vom 1. März 2021 zur Genehmigung der Vermögensübertragung in der Niederlassung; Beschluss des Verwaltungsrats Nr. 01-2021 vom 4. Februar 2021 zur Genehmigung übertragbarer BIDV- Anleihen; Beschluss des Verwaltungsrats Nr. 03-2021 vom 23. März 2021 zum Kauf- und Verkaufsvertrag für Kohle zwischen DIC und PHC.

Das Unternehmen hat außerdem Informationen zum Informationsoffenlegungssystem der staatlichen Wertpapierkommission für den Einzel- und Konzernabschluss des dritten und vierten Quartals 2019 nicht fristgerecht veröffentlicht; die Schwankungen der Geschäftsergebnisse im Einzel- und Konzernabschluss des dritten und vierten Quartals 2019 erläutert; den geprüften Einzel- und Konzernabschluss des Jahres 2019; die Weigerung der Wirtschaftsprüfungsgesellschaft, einen Bestätigungsvermerk zum Jahresabschluss 2019 abzugeben; den Jahresbericht 2019; den Einzel- und Konzernabschluss des ersten, dritten und vierten Quartals 2020; die Schwankungen der Geschäftsergebnisse des ersten, dritten und vierten Quartals 2020 erläutert; Informationen zur 21. Änderung der Gewerbeanmeldung bezüglich der Änderung der Berufsbezeichnung des gesetzlichen Vertreters.

Darüber hinaus hat das Unternehmen auch keine Informationen über das Informationsoffenlegungssystem der State Securities Commission und die elektronische Informationsseite der Hanoi Stock Exchange (HNX) zu den Dokumenten des Jahresberichts 2021, des Einzel- und Konzernabschlusses für das zweite Quartal 2021, des geprüften Jahresabschlusses für die ersten sechs Monate des Jahres 2022, des Einzel- und Konzernabschlusses für das vierte Quartal 2022 und des geprüften Jahresabschlusses für 2022 veröffentlicht.

Finanzen - Bankwesen - DIC wurde wegen des Verbergens von Finanzinformationen mit einer Geldstrafe von 85 Millionen VND belegt — DIC Investment and Trade muss eine Geldstrafe von 85 Millionen VND zahlen, weil es gesetzlich vorgeschriebene Informationen nicht offengelegt hat. Die Entscheidung tritt am 28. Juli 2023 in Kraft.

Schließlich erfolgte die Informationsoffenlegung im Informationsoffenlegungssystem der State Securities Commission und auf der elektronischen Informationsseite von HNX für den 6-Monats- und Finanzmanagementbericht des Unternehmens für 2021 sowie für den Einzel- und Konzernabschluss für das vierte Quartal 2021 und das erste, zweite und dritte Quartal 2022 nicht fristgerecht.

Am selben Tag wurde auch Herr Ho Trung Dong, wohnhaft in 255 Hung Vuong, Stadt Pleiku, Provinz Gia Lai, von der staatlichen Wertpapierkommission mit einer Geldstrafe von 50 Millionen VND belegt, weil er es versäumt hatte, seinen Besitz von 5 % oder mehr der stimmberechtigten Aktien eines öffentlichen Unternehmens zu melden.

Herr Dong kaufte am 14. Oktober 2022 49.900 Aktien der Construction Joint Stock Company No. 5 (UPCoM: VC5). Dadurch erhöhte er seinen Anteil von 237.100 VC5-Aktien (entsprechend 4,74 %) auf 287.000 VC5-Aktien (entsprechend 5,74 %) und wurde so zum Hauptaktionär von VC5. Herr Dong meldete dies jedoch nicht der Hanoi Stock Exchange (HNX), als er Hauptaktionär von VC5 wurde.

Darüber hinaus musste er zusätzlich 27 Millionen VND zahlen, weil er Änderungen des Aktienanteils über dem Schwellenwert von 1 % der Anzahl der stimmberechtigten Aktien nicht gemeldet hatte.

Vom 11. November 2022 bis zum 13. Januar 2023 kaufte und verkaufte er VC5-Aktien, was zu einer Änderung der Aktienbeteiligungsquote führte, die kontinuierlich 1 % der stimmberechtigten Aktien von VC5 überstieg, dies jedoch nicht an HNX meldete.

Somit beträgt die Gesamtstrafe, die Herr Dong zahlen muss, 77 Millionen VND .

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Quelle