Staatliche Wertpapierkommission fordert eine stärkere Überwachung der Transaktionen an der Börse

Der vietnamesische Aktienmarkt verzeichnete in letzter Zeit ein starkes Wachstum hinsichtlich Bewertung, Liquidität und Kurs vieler Aktien. Angesichts des starken Wachstums des Aktienmarktes hat die staatliche Wertpapierkommission ihre Aufsicht, Kontrolle und strikte Verfolgung von Verstößen verstärkt, um einen stabilen und sicheren Marktbetrieb zu gewährleisten.

Insbesondere hat die staatliche Wertpapierkommission die Wertpapierbörsen und die Vietnam Securities Depository and Clearing Corporation (VSDC) angewiesen, ihre Aufsichtsarbeit zu intensivieren. Gleichzeitig hat sie von den Wertpapierfirmen verlangt, sich strikt an die Gesetze zu Wertpapieren und dem Wertpapiermarkt zu halten.

Verstärken Sie die Aufsicht, um einen stabilen und sicheren Marktbetrieb zu gewährleisten.

Nach Angaben der Verwaltungsbehörde hat die staatliche Wertpapierkommission die Vietnam Stock Exchange (VNX), die Ho Chi Minh City Stock Exchange (HoSE) und die Hanoi Stock Exchange (HNX) angewiesen, die Aufsicht weiter zu verstärken, um einen sicheren und stabilen Betrieb der Aktienmärkte zu gewährleisten. Aktien mit starken Kursanstiegen/-rückgängen im Vergleich zur allgemeinen Markt- und Branchenentwicklung sollen genau beobachtet und Informationen aus den Massenmedien sowie Gerüchte zu Aktiencodes überprüft werden. Bei ungewöhnlichen Transaktionen analysiert und bewertet die Börse die Transaktionen, schlägt entsprechende Behandlungsmöglichkeiten vor und meldet diese der staatlichen Wertpapierkommission zur vorschriftsmäßigen Behandlung.

Die Verwaltungsbehörde forderte VNX außerdem auf, die Handelsmitglieder anzuweisen und aufzufordern, die Aufsicht auf Linie 1 zu verstärken, die Entwicklung der täglichen und mehrtägigen Transaktionen von Anlegern, die Konten eröffnen oder Transaktionen an dem Ort durchführen, an dem die Handelsmitglieder ihre Dienste anbieten, genau zu überwachen, Fälle mit Anzeichen von Verstößen gegen Vorschriften für Wertpapiertransaktionen umgehend zu erkennen und den Börsen und der staatlichen Wertpapierkommission Bericht zu erstatten.

Darüber hinaus forderte die State Securities Commission VNX auf, sich mit HoSE abzustimmen, um mit HNX und VDSC einen sicheren, stabilen und reibungslosen Wertpapierhandel sowie Clearing- und Zahlungsaktivitäten zu gewährleisten.

Die staatliche Wertpapierkommission forderte VSDC außerdem auf, sich mit VNX, HoSE und HNX abzustimmen, um einen sicheren und reibungslosen Handel, Clearing und die Abwicklung von Wertpapiertransaktionen zu gewährleisten. Außerdem soll das Clearing, die Zahlung, die Positionslimits und die Margen für Wertpapiertransaktionen weiterhin gemäß den Vorschriften überwacht werden. Bei ungewöhnlichen Anzeichen sollen Informationen und Dokumente zur Überwachung gesammelt, der staatlichen Wertpapierkommission gemeldet und VNX, HOSE und HNX zur Koordinierung der Bearbeitung benachrichtigt werden.

Fordern Sie von Wertpapierfirmen die strikte Einhaltung gesetzlicher Vorschriften

Für Wertpapierfirmen hat die staatliche Wertpapierkommission außerdem angeordnet, dass diese Firmen bei der Ausübung von Wertpapiergeschäftsaktivitäten und der Bereitstellung von Wertpapierdienstleistungen die gesetzlichen Bestimmungen strikt einhalten und die Vorschriften zur Kreditaufnahme und -vergabe für den Margin-Handel sowie andere relevante gesetzliche Bestimmungen strikt einhalten.

Gleichzeitig müssen Wertpapierfirmen für die Verwaltung der Aktivitäten der im Unternehmen tätigen Mitarbeiter und Wertpapierfachleute verantwortlich sein. Die Verwaltung und Beaufsichtigung von Mitarbeitern und Fachleuten muss weiter gestärkt werden, um die Einhaltung der Wertpapiergesetze sicherzustellen. Mitarbeitern und Wertpapierfachleuten des Unternehmens dürfen folgende Handlungen untersagt werden: Personen unter Verstoß gegen das Gesetz zur Teilnahme an Foren und Gruppen zu verleiten und einzuladen, um Ratschläge zu Wertpapierinvestitionen zu erteilen; Kunden direkt oder indirekt zum Kauf und Verkauf von Wertpapieren aufzufordern oder falsche Informationen bereitzustellen, die zu Missverständnissen bei den Kunden führen; unbegründete Meinungen über den Anstieg oder Rückgang von Wertpapierkursen abzugeben; bestimmte Gewinne zu vereinbaren oder Zusagen oder Vereinbarungen zur Gewinn-/Verlustteilung mit Kunden einzugehen; Handlungen vorzunehmen, die gegen das Gesetz und die Berufsethik verstoßen.

Andererseits verlangt die Verwaltungsbehörde von den Wertpapierfirmen auch, dass sie ihren Pflichten und Verantwortlichkeiten als Handelsteilnehmer gemäß den Vorschriften in vollem Umfang nachkommen, die Einhaltung der gesetzlichen Bestimmungen zum Wertpapierhandel durch Einzelpersonen und Organisationen, die Kunden der Firma sind, genau überwachen und sich bei Überwachungs-, Inspektions- und Prüfungsaktivitäten aktiv und proaktiv mit der staatlichen Wertpapierkommission, den Börsen und dem VSDC abstimmen.

„Im Falle der Feststellung von Transaktionen mit Anzeichen einer Verletzung der Vorschriften zum Wertpapierhandel müssen Wertpapierfirmen dies unverzüglich VNX, HOSE und HNX melden und gleichzeitig der staatlichen Wertpapierkommission zur vorschriftsmäßigen Bearbeitung Bericht erstatten“, betonte die staatliche Wertpapierkommission in ihrer Richtlinie.

BAO MINH

Quelle: https://nhandan.vn/uy-ban-chung-khoan-nha-nuoc-yeu-cau-tang-cuong-giam-sat-giao-dich-tren-thi-truong-chung-khoan-post899030.html