Legalización de 6 actos de manipulación del mercado de valores

(Dan Tri) - Utilizar una o más cuentas comerciales para comprar y vender valores; comprar y vender continuamente con un volumen controlado en el momento de apertura/cierre del mercado... son actos de manipulación del mercado de valores.

Estos son los contenidos estipulados en la Ley que modifica y complementa varios artículos de nueve leyes: Valores; Contabilidad; Auditoría Independiente; Presupuesto del Estado; Gestión y uso de activos públicos; Gestión tributaria; Impuesto sobre la Renta de las Personas Físicas; Reservas Nacionales; Tratamiento de infracciones administrativas, aprobada por la Asamblea Nacional la tarde del 29 de noviembre. Esta ley entró en vigor el 1 de enero de 2025. La ley tipifica seis actos de manipulación del mercado de valores, entre ellos:

Los diputados de la Asamblea Nacional presionan el botón para aprobar la ley (Foto: Hong Phong).

1. Usar una o más cuentas comerciales propias o de otras personas o coludirse para comprar y vender valores continuamente para crear una oferta y demanda artificiales; 2. Colocar órdenes de compra y venta para el mismo tipo de valores en el mismo día de negociación o coludirse entre sí para comprar y vender valores sin transferir realmente la propiedad o que la propiedad solo rote entre los miembros del grupo para crear precios de acciones falsos y oferta y demanda; 3. Comprar o vender valores continuamente con un volumen dominante en el momento de abrir o cerrar el mercado para manipular los precios de las acciones; 4. Negociar valores coludiéndonos o incitando a otros a colocar continuamente órdenes de compra y venta de valores, causando un impacto importante en la oferta y la demanda y los precios de las acciones, manipulando los precios de las acciones; 5. Dar opiniones directa o indirectamente a través de los medios de comunicación sobre un tipo de valor o una organización emisora de valores para influir en el precio de ese tipo de valor después de haber realizado una transacción y haber mantenido una posición en ese tipo de valor; 6. Utilizar métodos o realizar otros actos comerciales o combinar la difusión de rumores falsos, proporcionar información falsa al público para crear una oferta y demanda artificial, y manipular los precios de las acciones. Según el artículo 60 de la Ley de Auditoría Independiente, las organizaciones y personas que infrinjan las disposiciones de esta ley estarán sujetas, según la naturaleza y gravedad de la infracción, a sanciones administrativas, acciones penales y medidas de gestión estatal. En caso de causar daños, la organización o persona infractora deberá indemnizar. La multa máxima por infracciones administrativas en el ámbito de la auditoría independiente es de 2.000 millones de VND para las organizaciones y de 1.000 millones de VND para las personas. El Gobierno detallará la gestión de las infracciones administrativas en el ámbito de la auditoría independiente.

Presidente del Comité de Finanzas y Presupuesto, Le Quang Manh (Foto: Hong Phong).

El presidente del Comité de Finanzas y Presupuesto, Le Quang Manh, afirmó que se ha expresado la opinión de que se debe aclarar el fundamento de las multas administrativas para garantizar su efecto disuasorio. Además, se ha sugerido que la multa máxima solo se duplique en comparación con el nivel actual y que el período máximo de sanción sea de dos años, debido a la escasa demanda de personal de auditoría en comparación con el tamaño del mercado. Al presentar la opinión del Comité Permanente de la Asamblea Nacional, el Sr. Manh afirmó que la multa mencionada es la máxima y solo se aplica a algunas infracciones graves de las normas de auditoría, sin que ello implique un procesamiento penal. Por lo tanto, es posible considerar regulaciones como el proyecto de ley presentado a la Asamblea Nacional para su aprobación con el fin de garantizar la disuasión de las empresas de auditoría y los auditores, especialmente en el pasado reciente, cuando se han dado varios casos en los que las empresas de auditoría y los auditores han violado gravemente las normas y la ética profesional. El Comité Permanente de la Asamblea Nacional solicitó al Gobierno que revisara, evaluara los impactos específicos e impusiera las sanciones adecuadas para cada acto, según lo sugerido por los diputados de la Asamblea Nacional durante el proceso de finalización del proyecto de decreto rector.

Dantri.com.vn

Fuente: https://dantri.com.vn/xa-hoi/luat-hoa-6-hanh-vi-thao-tung-thi-truong-chung-khoan-20241129151554829.htm