La Comisión de Valores acaba de multar a Saigon – Hanoi Securities Joint Stock Company (SHS) con casi 1.400 millones de VND.
Saigón - La Sociedad Anónima de Valores de Hanoi (SHS) acaba de ser multada por infracciones administrativas - Foto: SHS
El último día hábil del año del Dragón, la Comisión Estatal de Valores emitió una decisión para imponer sanciones administrativas a Saigon - Hanoi Securities Joint Stock Company (SHS).
Confusión de cuenta dedicada
La decisión sobre la sanción establece claramente que SHS no gestionó los activos de los clientes de forma separada de los activos de la compañía de valores.
En algún momento, esta compañía de valores realizó una transferencia de dinero entre la cuenta dedicada y la cuenta de pagos de la compañía. Por esta infracción, SHS recibió una multa de 175 millones de VND.
Según la normativa vigente, antes de realizar operaciones, los clientes deben transferir dinero a la compañía de valores. Las cuentas dedicadas son exclusivas para las transacciones de los clientes.
Las compañías de valores deben gestionar por separado los depósitos de operaciones con valores de cada cliente y separar el dinero de los clientes del dinero de la compañía de valores.
También relacionado con el dinero de los clientes, SHS también fue multada por no informar a la Comisión de Valores a tiempo, como lo exigen las regulaciones sobre la apertura de una cuenta especializada en un banco comercial para administrar los depósitos de operaciones con valores de los clientes.
Además, esta compañía de valores también violó la ley al permitir a los clientes realizar transacciones de margen que excedían el poder adquisitivo actual en la cuenta de operaciones de margen del cliente.
En cuanto a las violaciones a las normas sobre la recepción y ejecución de órdenes de negociación de clientes, en algunos momentos, SHS permitió a algunos clientes realizar órdenes de compra de valores cuando no tenían suficiente dinero en sus cuentas de negociación de valores.
Según la Comisión de Valores, esta compañía de valores también coordinó con varios bancos para ofrecer a algunos clientes préstamos para la compra de valores sin la aprobación de la Comisión. Esta infracción conlleva una multa de hasta 250 millones de VND.
Esta compañía de valores también cometió violaciones al prestar dinero a los clientes a través de la forma de pago de depósito de acuerdo con los contratos de búsqueda y presentación de clientes a Hanoi Technology Finance Investment Joint Stock Company y los contratos de compra y venta de acciones con Encapital Holdings, pero no cumplió con los contratos firmados y no reembolsó el capital y las tarifas.
Hay que dejar de tomar dinero de los bancos para prestarle dinero a los clientes para comprar valores.
Cuando presten servicios de valores u otros servicios, las compañías de valores deberán informar a la Comisión Nacional de Valores.
Sin embargo, SHS realizó el servicio de conectar y transferir dinero de clientes que firmaron contratos de corretaje de valores a las cuentas de negociación de valores de otros clientes (Fintech) sin informar al comité, por lo que fue multado con hasta 225 millones de VND.
La Comisión de Valores también ha solicitado que esta compañía de valores deje de coordinarse con bancos como BIDV y SHB para proporcionar servicios de margen.
Además, el organismo gestor exige a SHS no prestar servicios de valores u otros servicios sin informes, sin dictámenes escritos o sin orientación de las autoridades competentes.
Según la Comisión de Valores, SHS también reveló información incompleta sobre transacciones con partes relacionadas en los informes de gestión de 2022, 2023 y los primeros 6 meses de 2022, 2023 y 2024.
Esta empresa no declara completamente la cantidad y el valor total de las transacciones en la sección de transacciones entre la empresa y partes relacionadas; o entre la empresa y los principales accionistas, personas con información privilegiada y partes relacionadas con estas personas...
Según el informe financiero auditado de 2022, SHS tiene transacciones para recibir préstamos con un valor total de transacción de VND 5,381 mil millones y reembolsar préstamos con un valor total de transacción de VND 7,118 mil millones con SHB (parte relacionada), más del 35% del valor total de los activos de la empresa en el informe financiero de 2022.
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Fuente: https://tuoitre.vn/mot-cong-ty-chung-khoan-nhap-nhang-tien-khach-hang-vi-pham-khi-giao-dich-nghin-ti-voi-mot-ngan-hang-20250125074716098.htm
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