La Comisión Estatal de Valores (SSC) acaba de emitir una decisión para sancionar administrativamente a 2 personas y 19 personas relacionadas con la manipulación de los precios de las acciones de First Real Estate JSC (FIR).

En consecuencia, el Sr. Luu Thai Hai y Ngo Huynh Minh Uy (residente permanente en Da Nang ) fueron multados con 1.500 millones de VND cada uno por utilizar 76 cuentas de valores para comprar, vender y negociar continuamente acciones de FIR entre cuentas con el objetivo de crear una oferta y demanda falsas y manipular los precios de las acciones.

La manipulación fue realizada por los dos individuos entre el 4 de enero y el 17 de junio de 2022. Sin embargo, mediante una investigación, la Comisión Estatal de Valores determinó que los señores Hai y Uy aún no habían recibido ningún ingreso ilegal por la violación.

Además de las multas mencionadas, la Comisión Estatal de Valores también prohibió a las dos personas comerciar con valores durante un período de dos años; les prohibió ocupar cargos en compañías o sucursales de valores, compañías de gestión de fondos de inversión en valores y compañías de gestión de fondos extranjeros en Vietnam durante dos años, a partir del 12 de enero.

Además, la Comisión Estatal de Valores decidió sancionar a 19 personas por prestar cuentas para realizar operaciones comerciales, lo que dio lugar a una manipulación del mercado de valores.

Estas personas incluyen: la Sra. Hoang Thi Thuy Van, la Sra. Thai Thi Phuong Thao (Quang Nam); Sra. Ho Trung Anh, Sr. Ho Xuan Phuong, Sra. Huynh Thi Phuoc, Sra. Dinh Thi Nhung, Sra. Nguyen Le Hong Trang, Sr. Nguyen Minh Quyen, Sra. Nguyen Thi Dieu Hang, Sra. Nguyen Thi Hong Loan, Sra. Nguyen Thi Loan, Sra. Nguyen Thi Thu Ha, Sra. Tran Thi Ha Giang , Sr. Vu Dinh Cuong, Sr. Nguyen Anh Tuan (Da Nang), Sra. Le Thi Trinh, Sr. Vo Van Quang (Quang Tri), Sra. Phan Thi Kieu Phung (Binh Dinh); Sr. Nguyen Duc Trung (Hanói).

Anteriormente, en noviembre de 2023, otro individuo, el Sr. Nguyen Huu Duc, fue multado con 1.500 millones de VND y se le prohibió negociar valores durante 2 años por usar su propia cuenta de valores y 75 cuentas de 21 inversores para comprar, vender y negociar continuamente para crear una oferta y demanda falsas, manipulando los precios de las acciones de FIR durante el mismo período que el Sr. Hai y Uy.

También según la Comisión Estatal de Valores, 19 personas prestaron cuentas pero no tuvieron ingresos ilegales debido a la infracción.

A estas personas se les prohíbe comerciar con valores durante dos años a partir del 12 de enero; se les prohíbe ocupar cargos en compañías o sucursales de valores, compañías de gestión de fondos de inversión en valores y compañías de gestión de fondos extranjeros en Vietnam durante dos años, a partir del 12 de enero.

Recientemente, la Comisión Estatal de Valores ha tomado medidas enérgicas para manejar muchas infracciones en el mercado de valores.

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En los últimos tiempos se han sancionado numerosas infracciones en el mercado de valores.

Los accionistas perdieron dinero, la sanción sigue siendo leve

En diciembre de 2023, la Comisión Estatal de Valores multó al Sr. Nguyen Viet Ha con 1.500 millones de VND y le prohibió operar durante 2 años por manipular el precio de las acciones GKM de Khang Minh Group JSC entre el 2 de agosto de 2021 y el 28 de enero de 2022.

A mediados de 2023, la Policía de la Ciudad de Hanói decidió procesar a las empresas Asia Pacific Securities JSC, Asia Pacific Investment JSC e IDJ Vietnam Investment JSC por manipulación del mercado de valores. En consecuencia, la policía procesó y emitió órdenes de detención contra cinco acusados de manipulación del mercado de valores, el Sr. Nguyen Do Lang (Director General de Asia Pacific Securities)...

En octubre de 2023, la Agencia de Policía de Investigación del Ministerio de Seguridad Pública también completó la conclusión de la investigación del caso de "Manipulación del mercado de valores" y "Apropiación fraudulenta de propiedad" ocurridos en FLC Group Corporation y unidades relacionadas, y al mismo tiempo transfirió el expediente del caso para proponer el procesamiento de 21 acusados.

El Ministerio de Seguridad Pública también solicitó a la Comisión Estatal de Valores que reforzara la supervisión del mercado de valores. Según la Agencia de Investigación Policial del Ministerio de Seguridad Pública, existen lagunas y deficiencias en la normativa legal sobre las actividades bursátiles, lo que permite que personas se aprovechen de la situación y cometan delitos.

En consecuencia, abrir una cuenta de valores es fácil y no está controlado, por lo que los sujetos han aprovechado para alquilar o pedir a otros que abran cuentas a su nombre para comprar y vender, creando una oferta y demanda falsa, elevando los precios y vendiendo para obtener ganancias ilegales.

Además, el control de los préstamos en forma de cooperación en materia de inversión aún presenta numerosas lagunas. Los sujetos se han aprovechado de las sociedades de valores y de terceros para eludir la ley, firmando contratos para que los clientes obtengan préstamos (en forma de otras aportaciones de capital de cooperación en materia de inversión) con tipos de interés fijos para obtener beneficios. A partir de ahí, los sujetos disponen de fuentes de dinero para comerciar, comprar y vender, inflar los precios, manipular los códigos bursátiles y obtener beneficios ilícitos.

Además, las sanciones por manipulación de acciones siguen siendo leves.

El Código Penal actual estipula penas bajas para este tipo de delito: la multa más alta es de 4 mil millones de VND, la pena de prisión más alta es de 7 años de prisión, es un delito grave, el período máximo de investigación es de 8 meses, el período máximo de detención para la investigación es de 5 meses, lo que causa dificultades para el trabajo de investigación y no garantiza la disuasión y la prevención.

La Agencia de Investigación Policial también considera que la falta de control sobre las actividades en las redes sociales ha permitido que individuos se aprovechen de la creación de grupos y asociaciones secretas para convocar, incitar y atraer inversores, controlar y manipular el mercado, obtener beneficios ilícitos y perjudicar a los inversores. Actualmente, no existen normas ni directrices que sirvan de base legal para determinar los daños a los inversores que participan en la compraventa de valores durante los períodos de manipulación.

La mayoría de las empresas implicadas en la manipulación de acciones por parte de sus dirigentes sufrieron posteriormente, como GAB, ROS, FLC, HAI, etc. Los pequeños accionistas sufrieron grandes pérdidas porque sus acciones se desplomaron y perdieron dinero.

El precio del oro se dispara a 77 millones de VND, con un tipo de cambio elevado: Las acciones esperan un avance tras el Tet . El mercado bursátil se encuentra bajo presión para obtener ganancias ante la escasez de acciones líderes, mientras que las ventas suelen aumentar antes del Tet. El alza del precio del oro y el alto tipo de cambio también tienen un impacto negativo en las acciones.