در صورت مشاهده هرگونه رفتار غیرمعمول، UBCKNN نیاز به مداخله سریع دارد.

(Chinhphu.vn) - کمیسیون اوراق بهادار دولتی (SSC) در مواجهه با تحولات پیچیده و افزایش حجم معاملات در بازار سهام، از بورس‌ها، شرکت‌های اوراق بهادار و شرکت سپرده‌گذاری اوراق بهادار ویتنام درخواست کرده است تا نظارت خود را تقویت کنند، به سرعت از فعالیت‌های غیرمعمول جلوگیری کنند و از عملکرد شفاف و پایدار بازار اطمینان حاصل کنند.

تشدید نظارت بر معاملات غیرمعمول در بازار.

در پاسخ به نوسانات اخیر بازار سهام، کمیسیون اوراق بهادار دولتی ویتنام (SSC) سندی را به بورس اوراق بهادار ویتنام (VNX)، بورس اوراق بهادار شهر هوشی مین (HOSE)، بورس اوراق بهادار هانوی (HNX) و شرکت سپرده‌گذاری و تسویه اوراق بهادار ویتنام (VSDC) صادر کرده است. بر این اساس، درخواست نظارت بیشتر و شناسایی و رسیدگی پیشگیرانه به معاملاتی که نشانه‌هایی از بی‌نظمی دارند، مطرح شده است.

طبق اعلام کمیسیون اوراق بهادار دولتی، اگرچه بورس‌های اوراق بهادار اخیراً اقدامات نظارتی متعددی را اجرا کرده‌اند، اما با توجه به نوسانات غیرمعمول بازار در شاخص‌ها و حجم معاملات، مداخله قوی‌تر از سوی سازمان‌های عامل بازار مورد نیاز است.

به طور خاص، بورس‌های اوراق بهادار باید سهام‌هایی را که نوسانات قیمت قابل توجهی را، چه به سمت بالا و چه به سمت پایین، در مقایسه با کل بازار یا سایر سهام در همان صنعت تجربه می‌کنند، به دقت زیر نظر داشته باشند.

در عین حال، لازم است اطلاعات منتشر شده در مطبوعات، رسانه‌های اجتماعی، انجمن‌ها و گروه‌های مرتبط با سهامی که مورد توجه خاص سرمایه‌گذاران هستند یا نشانه‌هایی از دستکاری در آنها دیده می‌شود، به دقت بررسی شوند.

در صورت تشخیص معاملات غیرمعمول، بورس‌ها باید تجزیه و تحلیل و ارزیابی انجام دهند، سپس به کمیسیون اوراق بهادار دولتی (SSC) گزارش دهند و اقدامات مناسب رسیدگی را پیشنهاد دهند. علاوه بر این، بورس اوراق بهادار ویتنام (VNX) نیز وظیفه دارد اعضای بازار را به تقویت نظارت خط مقدم، نظارت دقیق بر فعالیت معاملاتی روزانه و چند روزه برای دارندگان حساب جدید یا افرادی که حجم معاملات زیادی دارند، هدایت کند. تشخیص به موقع نقض مقررات معاملات اوراق بهادار، مبنایی را برای SSC فراهم می‌کند تا تصمیمات دقیق و سریعی در مورد رسیدگی به چنین مواردی اتخاذ کند.

علاوه بر این، کمیسیون اوراق بهادار دولتی ویتنام (UBCKNN) از VNX درخواست کرد تا با HOSE، HNX و VSDC هماهنگی لازم را انجام دهد تا اطمینان حاصل شود که فعالیت‌های معاملاتی، تسویه و پایاپای به طور ایمن و روان انجام می‌شوند. سیستم فنی باید به طور پایدار حفظ شود و از اختلالاتی که می‌تواند بر احساسات سرمایه‌گذاران و جریان نقدی بازار تأثیر بگذارد، جلوگیری شود.

در خصوص شرکت سپرده‌گذاری و تسویه اوراق بهادار ویتنام (VSDC)، کمیسیون اوراق بهادار دولتی (SSC) خواستار نظارت دقیق و مستمر بر فعالیت‌های تسویه و پایاپای، به ویژه ردیابی محدودیت‌های موقعیت و معاملات اهرمی مانند معاملات مارجین شد. پس از شناسایی هرگونه نشانه غیرمعمول، VSDC باید به طور فعال اطلاعات و اسناد مربوطه را جمع‌آوری کرده و به SSC گزارش دهد و VNX، HOSE و HNX را برای اقدام هماهنگ مطلع کند.

نظارت دقیق بر رعایت قوانین و پاسخگو نگه داشتن شرکت‌های اوراق بهادار .

کمیسیون اوراق بهادار ایالتی علاوه بر تمرکز بر سیستم‌های عملیاتی بازار، اسنادی را نیز برای شرکت‌های اوراق بهادار صادر کرد.

اولاً، شرکت‌ها باید در انجام معاملات اوراق بهادار و ارائه خدمات اوراق بهادار، کاملاً از مقررات قانونی پیروی کنند؛ به مقررات مربوط به وام‌های حاشیه‌ای و سایر مقررات قانونی مربوطه کاملاً پایبند باشند.

ثانیاً، شرکت‌ها باید مسئول مدیریت فعالیت‌های کارمندان و متخصصان اوراق بهادار خود باشند. آن‌ها باید به تقویت مدیریت و نظارت بر کارمندان و متخصصان ادامه دهند تا از رعایت قوانین و مقررات اوراق بهادار اطمینان حاصل شود؛ کارمندان و متخصصان اوراق بهادار از انجام رفتارهای زیر جلوگیری کنند: اغوا یا ترغیب افراد به شرکت در انجمن‌ها یا گروه‌ها برای ارائه مشاوره غیرقانونی سرمایه‌گذاری در اوراق بهادار؛ تحریک مستقیم یا غیرمستقیم مشتریان برای خرید یا فروش اوراق بهادار، ارائه اطلاعات نادرست که مشتریان را گمراه می‌کند؛ ارائه نظرات بی‌اساس در مورد افزایش یا کاهش قیمت اوراق بهادار؛ توافق یا ایجاد تعهدات در مورد سود یا سود/زیان خاص با مشتریان؛ و انجام هرگونه اقدام دیگری که مقررات قانونی و اخلاق حرفه‌ای را نقض می‌کند.

سوم، کمیسیون اوراق بهادار دولتی (SSC) شرکت‌ها را ملزم می‌کند که به طور کامل به تعهدات و مسئولیت‌های خود به عنوان اعضای تجاری، همانطور که مقرر شده است، عمل کنند؛ بر رعایت قوانین معاملات اوراق بهادار توسط افراد و سازمان‌هایی که مشتری شرکت هستند، نظارت دقیق داشته باشند؛ و به طور فعال و پیشگیرانه با SSC، بورس‌های اوراق بهادار و شرکت سپرده‌گذاری و تسویه اوراق بهادار ویتنام در فعالیت‌های نظارتی، بازرسی و حسابرسی هماهنگی کنند. در صورت مشاهده معاملاتی که نشانه‌هایی از نقض مقررات معاملات اوراق بهادار را نشان می‌دهند، فوراً به بورس اوراق بهادار ویتنام و شرکت‌های تابعه آن گزارش دهند و همزمان برای رسیدگی طبق مقررات به SSC گزارش دهند.

هوی تانگ

منبع: https://baochinhphu.vn/ubcknn-yeu-cau-kip-thoi-ngan-chan-neu-phat-hien-hanh-vi-bat-thuong-102250806225023157.htm