کمیسیون اوراق بهادار ایالتی در صورت مشاهده هرگونه رفتار غیرمعمول، درخواست پیشگیری به موقع را دارد.

(Chinhphu.vn) - کمیسیون اوراق بهادار دولتی (SSC) در مواجهه با تحولات پیچیده و افزایش حجم معاملات در بازار سهام، از بورس‌ها، شرکت‌های اوراق بهادار و سپرده‌گذاری عمومی می‌خواهد تا نظارت خود را افزایش دهند، به سرعت از رفتارهای غیرعادی جلوگیری کنند و از عملکرد شفاف و پایدار بازار اطمینان حاصل کنند.

تشدید کنترل معاملات غیرمعمول در بازار

در پاسخ به نوسانات اخیر بازار سهام، کمیسیون اوراق بهادار دولتی سندی را به بورس اوراق بهادار ویتنام (VNX)، بورس اوراق بهادار شهر هوشی مین (HOSE)، بورس اوراق بهادار هانوی (HNX) و شرکت سپرده‌گذاری و تسویه اوراق بهادار ویتنام (VSDC) صادر کرده است. بر این اساس، تقویت نظارت، شناسایی و رسیدگی پیشگیرانه به معاملات دارای علائم ناهنجاری الزامی است.

طبق اعلام کمیسیون اوراق بهادار دولتی، اخیراً بورس‌ها اقدامات نظارتی زیادی را اجرا کرده‌اند، اما در شرایطی که بازار نوسانات غیرمعمولی در شاخص‌ها و حجم معاملات دارد، مداخله قوی‌تری از سوی فعالان بازار مورد نیاز است.

به طور خاص، بورس اوراق بهادار باید سهام‌هایی را که نوسانات شدید قیمت در مقایسه با سطح عمومی بازار یا در مقایسه با سهام در همان صنعت دارند، به دقت رصد کند.

در عین حال، لازم است اطلاعات منتشر شده در روزنامه‌ها، شبکه‌های اجتماعی، انجمن‌ها و گروه‌های مرتبط با کدهای سهام که مورد توجه خاص سرمایه‌گذاران هستند یا نشانه‌هایی از دستکاری را نشان می‌دهند، به دقت بررسی شوند.

در صورت تشخیص معاملات غیرمعمول، بورس‌ها باید تجزیه و تحلیل و ارزیابی انجام دهند، سپس به کمیسیون اوراق بهادار دولتی گزارش دهند و راه‌حل‌های مناسب را پیشنهاد دهند. علاوه بر این، VNX همچنین وظیفه دارد اعضای بازار را برای تقویت نظارت در خط مقدم، نظارت دقیق بر تحولات معاملات در طول روز و برای روزهای متوالی برای سرمایه‌گذارانی که تازه حساب باز کرده‌اند یا معاملات با حجم بالا در واحد دارند، هدایت کند. تشخیص به موقع علائم نقض مقررات معاملات اوراق بهادار به کمیسیون اوراق بهادار دولتی کمک می‌کند تا مبنایی برای تصمیم‌گیری‌های دقیق و سریع در مورد رسیدگی داشته باشد.

در کنار آن، کمیسیون اوراق بهادار ایالتی از VNX درخواست کرد تا با HOSE، HNX و VSDC هماهنگی کند تا اطمینان حاصل شود که فعالیت‌های معاملاتی، تسویه و پرداخت به طور ایمن و روان انجام می‌شوند. سیستم فنی باید به طور پایدار حفظ شود تا از اختلالاتی که بر احساسات سرمایه‌گذاران و جریان نقدی بازار تأثیر می‌گذارد، جلوگیری شود.

از طرف شرکت سپرده‌گذاری و تسویه اوراق بهادار ویتنام، کمیسیون اوراق بهادار دولتی (SSC) نظارت دقیق و مداوم بر فعالیت‌های تسویه و پایاپای، به ویژه نظارت بر محدودیت‌های موقعیت و معاملات با استفاده از اهرم‌هایی مانند مارجین را الزامی می‌داند. هنگام تشخیص علائم غیرمعمول، VSDC باید به طور فعال اطلاعات و اسناد مربوطه را جمع‌آوری کرده و به SSC گزارش دهد و VNX، HOSE و HNX را برای رسیدگی همزمان مطلع کند.

نظارت دقیق بر انطباق با مقررات و واگذاری مسئولیت به شرکت‌های اوراق بهادار

کمیسیون اوراق بهادار دولتی نه تنها بر سیستم عملیات بازار تمرکز دارد، بلکه اسنادی را نیز برای شرکت‌های اوراق بهادار صادر می‌کند.

اولاً، شرکت‌ها باید در انجام فعالیت‌های تجاری اوراق بهادار، ارائه خدمات اوراق بهادار، مقررات قانونی را به شدت رعایت کنند؛ مقررات مربوط به وام گرفتن و وام دادن برای معاملات حاشیه‌ای و سایر مقررات قانونی مربوطه را به شدت رعایت کنند.

دوم، شرکت‌ها باید مسئول مدیریت فعالیت‌های کارمندان و متخصصان اوراق بهادار شاغل در شرکت باشند. به تقویت مدیریت و نظارت بر کارمندان و متخصصان ادامه دهید تا از رعایت قوانین اوراق بهادار اطمینان حاصل شود؛ به کارمندان و متخصصان اوراق بهادار شرکت اجازه ندهید که مرتکب اعمال زیر شوند: جذب و دعوت افراد برای شرکت در انجمن‌ها و گروه‌ها برای مشاوره در مورد سرمایه‌گذاری اوراق بهادار برخلاف قانون؛ درخواست مستقیم یا غیرمستقیم مشتریان برای خرید و فروش اوراق بهادار، ارائه اطلاعات نادرست که باعث سوءتفاهم برای مشتریان می‌شود؛ ارائه نظرات در مورد افزایش یا کاهش قیمت اوراق بهادار بدون دلیل؛ توافق یا ایجاد تعهدات در مورد سودهای خاص یا توافق برای تقسیم سود/زیان با مشتریان؛ ارتکاب اعمالی که قانون و اخلاق حرفه‌ای را نقض می‌کند.

سوم، کمیسیون اوراق بهادار دولتی از شرکت‌ها می‌خواهد که به طور کامل به تعهدات و مسئولیت‌های خود به عنوان اعضای تجاری طبق مقررات عمل کنند؛ از نزدیک بر رعایت مقررات قانونی در معاملات اوراق بهادار افراد و سازمان‌هایی که مشتری شرکت هستند نظارت داشته باشند؛ به طور فعال و پیشگیرانه با کمیسیون اوراق بهادار دولتی، بورس اوراق بهادار، شرکت سپرده‌گذاری و تسویه اوراق بهادار ویتنام در فعالیت‌های نظارتی، بازرسی و بررسی هماهنگی کنند. در صورت مشاهده معاملاتی با نشانه‌هایی از نقض مقررات در معاملات اوراق بهادار، فوراً به بورس اوراق بهادار ویتنام و شرکت‌های تابعه گزارش دهند و همزمان برای رسیدگی طبق مقررات به کمیسیون اوراق بهادار دولتی گزارش دهند.

هوی تانگ

منبع: https://baochinhphu.vn/ubcknn-yeu-cau-kip-thoi-ngan-chan-neu-phat-hien-hanh-vi-bat-thuong-102250806225023157.htm