Récemment, la Commission des valeurs mobilières de l'État (SSC) a annoncé des sanctions administratives dans le domaine des valeurs mobilières et du marché des valeurs mobilières à l'encontre de DIC Investment and Trading Joint Stock Company (UPCoM : DIC), située au 82 Tran Huy Lieu, Ward 15, Phu Nhuan District, Ho Chi Minh- Ville.
DIC Investment and Trade devra s'acquitter d'une amende de 85 millions de VND pour non-divulgation d'informations requises par la loi. Cette décision entre en vigueur le 28 juillet 2023.
Plus précisément, la société n'a pas divulgué d'informations sur le système de divulgation d'informations de la Commission des valeurs mobilières de l'État pour le rapport semestriel de gouvernance d'entreprise 2020 ; les états financiers semestriels séparés et consolidés 2020 ; et les états financiers vérifiés séparés et consolidés 2020.
Français En outre, la société n'a pas non plus divulgué d'informations sur le site Web de HNX pour les états financiers séparés et consolidés des troisième et quatrième trimestres de 2020 ; le rapport annuel 2020 ; les états financiers audités, séparés et consolidés pour 2020 ; les états financiers séparés et consolidés du premier trimestre de 2021 ; la résolution du conseil d'administration 02-2021 du 1er mars 2021 portant approbation du transfert d'actifs de la succursale ; la résolution du conseil d'administration n° 01-2021 du 4 février 2021 portant approbation des obligations transférables BIDV ; la résolution du conseil d'administration n° 03-2021 du 23 mars 2021 sur le contrat d'achat et de vente de charbon DIC-PHC.
Français La Société a également divulgué des informations en retard sur le système de divulgation d'informations de la Commission des valeurs mobilières de l'État pour les états financiers séparés et consolidés des troisième et quatrième trimestres de 2019 ; a expliqué les fluctuations des résultats commerciaux sur les états financiers séparés et consolidés des troisième et quatrième trimestres de 2019 ; les états financiers séparés et consolidés audités de 2019 ; a expliqué le refus de la société d'audit de donner un avis d'audit sur les états financiers de 2019 ; le rapport annuel 2019 ; les états financiers séparés et consolidés des premier, troisième et quatrième trimestres de 2020 ; a expliqué les fluctuations des résultats commerciaux des premier, troisième et quatrième trimestres de 2020 ; des informations sur le 21e changement dans le certificat d'enregistrement des entreprises concernant le changement de titre du représentant légal.
En outre, la société n'a pas non plus divulgué d'informations sur le système de divulgation d'informations de la Commission des valeurs mobilières de l'État et la page d'information électronique de la Bourse de Hanoi (HNX) sur les documents du rapport annuel 2021, les états financiers séparés et consolidés du deuxième trimestre de 2021, les états financiers audités des 6 premiers mois de 2022, les états financiers séparés et consolidés du quatrième trimestre de 2022 et les états financiers audités de 2022.
DIC Investment and Trade devra s'acquitter d'une amende de 85 millions de VND pour non-divulgation d'informations requises par la loi. Cette décision entre en vigueur le 28 juillet 2023.
Enfin, la divulgation des informations n'a pas été effectuée à temps sur le système de divulgation des informations de la Commission des valeurs mobilières de l'État et sur la page d'information électronique de HNX pour le rapport de gestion financière semestriel et 2021 de la Société ; les états financiers séparés et consolidés pour le quatrième trimestre de 2021 et les premier, deuxième et troisième trimestres de 2022.
Le même jour, M. Ho Trung Dong, résidant au 255 Hung Vuong, ville de Pleiku, province de Gia Lai, a également été condamné à une amende de 50 millions de VND par la Commission nationale des valeurs mobilières pour ne pas avoir déclaré détenir 5 % ou plus des actions avec droit de vote d'une société publique.
Plus précisément, M. Dong a effectué une transaction pour acheter 49 900 actions de la Construction Joint Stock Company No. 5 (UPCoM : VC5) le 14 octobre 2022, portant sa participation de 237 100 actions VC5, soit 4,74 %, à 287 000 actions VC5, soit 5,74 %, devenant ainsi un actionnaire majoritaire de VC5. Cependant, M. Dong n’a pas déclaré à la Bourse de Hanoi (HNX) lorsqu’il est devenu actionnaire majoritaire de VC5.
En outre, il a également dû payer 27 millions de VND supplémentaires pour ne pas avoir signalé les changements dans le pourcentage d'actions détenues au-dessus du seuil de 1% du nombre d'actions avec droit de vote.
Du 11 novembre 2022 au 13 janvier 2023, il a acheté et vendu des actions VC5, ce qui a entraîné une modification du ratio de détention d'actions dépassant continuellement 1 % des actions avec droit de vote de VC5, mais n'a pas fait rapport à HNX.
Ainsi, le montant total de l'amende que M. Dong doit payer est de 77 millions de VND .
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