הצעה להחמרת העונשים על הפרות של ניירות ערך ואג"ח קונצרניות

[מודעה_1]

ANTD.VN - משרד האוצר הציע להגביר את הסנקציות על הפרות של ניירות ערך ושוק המניות.

משרד האוצר מבקש משוב על טיוטת הצו לתיקון והשלמה של מספר סעיפים בצו מס' 156/2020/ND-CP המסדיר סנקציות מנהליות בתחום ניירות הערך ושוק ניירות הערך, צו מס' 128/2021/ND-CP לתיקון והשלמה של צו מס' 156/2020/ND-CP, וצו מס' 158/2020/ND-CP על ניירות ערך נגזרים ושוק ניירות הערך הנגזרים.

אחת הנקודות המרכזיות היא הצעת משרד האוצר להחמיר משמעותית את העונשים על עבירות הקשורות לניירות ערך ולשוק ניירות הערך.

Cần nâng mức xử phạt đối với các vi phạm về phát hành trái phiếu riêng lẻ

יש להחמיר את העונשים על הפרות בהנפקת אג"ח פרטיות

באופן ספציפי, יוגדלו העונשים על הפרות המהוות סיכון לפעילותן של עסקי ניירות ערך או לזכויות המשקיעים, כגון הפרות הקשורות להנפקות פרטיות, מסחר במרג'ין והפרות על ידי אנשי מקצוע בתחום ניירות ערך.

להגדיל את הקנסות ולהוסיף סנקציות על הפרות של רישיונות עסק, פעילויות עסקיות ושירותים לניירות ערך, אשר יש לדווח ולקבל אישור לפני יישום התקנות, על מנת להגביר את ההרתעה ולהבטיח ניהול פעילותן של חברות ניירות ערך וחברות ניהול קרנות הדורשות אישור ורישוי מרשות ניירות ערך הממלכתית.

החמרת העונשים הנוספים כרוכה בהארכת משך השעיות המסחר הזמניות בגין התנהגויות מסוימות, כגון מתן הלוואות לחשבונות המובילות למניפולציה (תקופת השעיה עד לרמה המקסימלית של קנסות מנהליים), והפרות הנוגעות לדיווח כאשר מתרחשות עסקאות בנפח גדול על ידי בעלי מניות עיקריים, בעלי עניין או צדדים קשורים (תקופת השעיה עד לרמה המקסימלית של קנסות מנהליים בגין הפרות בשווי 10 מיליארד וונד ומעלה).

נוסף עונש חמור יותר: השעיית פעילות תיווך ניירות ערך לתקופה מוגדרת בגין מעשי שימוש לרעה בנכסי לקוחות כגון הלוואת כסף או ניירות ערך מחשבונות לקוחות, שימוש בניירות ערך של לקוחות כבטוחה, ומתן שירותים כפי שנקבע בסעיף 86, סעיף 1, סעיף ב' לחוק ניירות ערך ללא אישור בכתב מרשות ניירות ערך הממלכתית.

משרד האוצר הציע גם להפריד הפרות של אגרות חוב קונצרניות בודדות לסעיף נפרד כדי לקבוע התנהגויות וסנקציות המתאימים לחובות, לאופי ולרמת ההפרות, מכיוון שלאג"ח בודדות יש מאפיינים ותקנות שונים מאלה של מניות בודדות וניירות ערך ציבוריים, וגם למתן שירותים על אגרות חוב בודדות יש תקנות שונות מאלה על מתן שירותי ניירות ערך במסגרת חוק ניירות ערך.

במקביל, נוספו הפרות ספציפיות הקשורות להנפקה, גילוי מידע, רישום עסקאות ומתן שירותים הקשורים לאג"ח קונצרניות שהונפקו באופן פרטי.

בהתאם לכך, הקנס הגבוה ביותר המוטל על הפרות של הנפקת אג"ח פרטיות יעלה מ-1.5 מיליארד דונג וייטנאמי הנוכחי ל-2.5 מיליארד דונג וייטנאמי, ויחול על ההפרות הבאות: זיוף מסמכים, אישור על גבי מסמכים מזויפים המוכיחים זכאות להצעה ולהנפקה בתיק רישום ההנפקה, הנפקת מניות, אג"ח להמרה ואג"ח עם כתבי אופציה בודדים.

פרטים על טיוטת הצו ניתן למצוא כאן.

[מודעה_2]
מקור: https://www.anninhthudo.vn/de-xuat-tang-manh-muc-phat-voi-cac-vi-pham-ve-chung-khoan-trai-phieu-doanh-nghiep-post607206.antd