הצעה להחמרת העונשים על הפרות של ניירות ערך ואג"ח קונצרניות

[מודעה_1]

ANTD.VN - משרד האוצר הציע להגביר את הסנקציות על הפרות של ניירות ערך ושוק המניות.

משרד האוצר מבקש הערות על טיוטת הצו לתיקון ומשלים מספר סעיפים בצו מס' 156/2020/ND-CP המסדיר סנקציות מנהליות בתחום ניירות הערך ושוק ניירות הערך, צו מס' 128/2021/ND-CP לתיקון ומשלים את צו מס' 156/2020/ND-CP, צו מס' 158/2020/ND-CP על ניירות ערך נגזרים ושוק ניירות הערך הנגזרים.

אחד התכנים החשובים הוא שמשרד האוצר מציע להחמיר את הסנקציות על הפרות של ניירות ערך ושוק ניירות הערך.

Cần nâng mức xử phạt đối với các vi phạm về phát hành trái phiếu riêng lẻ

יש להחמיר את העונשים על הפרות בהנפקת אג"ח פרטיות

באופן ספציפי, להעלות את גובה הקנס על הפרות שעלולות להשפיע על פעילותם של ארגוני מסחר בניירות ערך או על האינטרסים של משקיעים כגון: הפרות של הצעות פרטיות, הפרות של מסחר בביטחונות והפרות על ידי גורמי ניירות ערך.

להגדיל את הקנסות ולהוסיף סנקציות על הפרות של רישיונות עסק, פעילויות עסקיות ושירותים לניירות ערך, אשר יש לדווח ולקבל אישור לפני יישום התקנות, על מנת להגביר את ההרתעה ולהבטיח ניהול פעילותן של חברות ניירות ערך וחברות ניהול קרנות הדורשות אישור ורישוי מרשות ניירות ערך הממלכתית.

הגדלת צורת העונש הנוספת היא להאריך את תקופת ההשעיה עבור מעשים מסוימים כגון פעולת הלוואת חשבונות המובילה למניפולציה (תקופת ההשעיה מורחבת לרמה המקסימלית בסנקציות מנהליות), הפרות דיווח בעת הפרת עסקאות של בעלי מניות עיקריים, בעלי עניין ואנשים קשורים בעלי נפחים גדולים, (תקופת ההשעיה מורחבת לרמה המקסימלית בסנקציות מנהליות עבור הפרות בשווי של 10 מיליארד וונד ומעלה);

הוספת צורה נחרצת של השעיה של פעילות תיווך ניירות ערך לתקופה מסוימת בגין מעשי ניצול לרעה של נכסי לקוחות כגון הלוואת כסף, ניירות ערך בחשבונות לקוחות, שימוש בניירות ערך של לקוחות כבטוחה וביצוע שירותים המפורטים בסעיף 86, סעיף 1, סעיף ב' לחוק ניירות ערך ללא אישור בכתב מרשות ניירות ערך הממלכתית.

משרד האוצר הציע גם להפריד הפרות של אגרות חוב קונצרניות בודדות לסעיף נפרד כדי לקבוע התנהגויות וסנקציות המתאימים לחובות, לאופי ולרמת ההפרות, מכיוון שלאג"ח בודדות יש מאפיינים ותקנות שונים מאלה של מניות בודדות וניירות ערך ציבוריים, וגם למתן שירותים על אגרות חוב בודדות יש תקנות שונות מאלה על מתן שירותי ניירות ערך במסגרת חוק ניירות ערך.

במקביל, יש להשלים הפרות ספציפיות בהצעות, גילוי מידע, רישום עסקאות ומתן שירותים הקשורים לאג"ח קונצרניות בודדות.

בהתאם לכך, הקנס הגבוה ביותר המוטל על הפרות של הנפקת אג"ח פרטיות יעלה מ-1.5 מיליארד דונג וייטנאמי הנוכחי ל-2.5 מיליארד דונג וייטנאמי, ויחול על ההפרות הבאות: זיוף מסמכים, אישור על גבי מסמכים מזויפים המוכיחים זכאות להצעה ולהנפקה בתיק רישום ההנפקה, הנפקת מניות, אג"ח להמרה ואג"ח עם כתבי אופציה בודדים.

פרטים על טיוטת הצו כאן.

[מודעה_2]
מקור: https://www.anninhthudo.vn/de-xuat-tang-manh-muc-phat-voi-cac-vi-pham-ve-chung-khoan-trai-phieu-doanh-nghiep-post607206.antd