יהיו ביקורות פתע על עמידה במדיניות ובחוקים המוניטרית והבנקאית.

[מודעה_1]

חוזר זה קובע את בדיקת עמידת המדיניות והחוקים בנושאי מטבע, בנקאות, מטבע חוץ ואיסור הלבנת הון (להלן "מטבע ובנקאות") על ידי הגורמים הנבדקים.

נושא הבקשה אינו מיועד רק לסוכנויות תחת בנק המדינה, מוסדות אשראי, סניפי בנקים זרים בעלי פעילות בנקאית, אלא גם לארגונים בעלי פעילות במט"ח, פעילות מסחר בזהב; ארגונים בעלי פעילות מידע אשראי; ארגונים המספקים שירותי תשלומים מתווכים שאינם בנקים; ארגונים ויחידים אחרים הקשורים לבדיקת עמידה במדיניות ובחוקים בנושא מטבע ובנקאות.

Sẽ kiểm tra đột xuất việc chấp hành chính sách, pháp luật về tiền tệ, ngân hàng- Ảnh 1. — יבצע ביקורות פתע בבנקים, ארגונים ויחידים העוסקים בפעילויות מוניטריות ובנקאיות.

מטרת הפיקוח היא לסקור ולהעריך מידע, נתונים ועמידה במדיניות ובחוקים המוניטרית והבנקאית של הגוף הנבדק על מנת להבטיח שלמות, דיוק ועמידה בחוקי המוניטריה והבנקאות; לשפר את האפקטיביות והיעילות של ניהול המדינה במגזר המוניטריה והבנקאות. במקביל, לאתר, למנוע ולטפל בהפרות של חוקי המוניטריה והבנקאות. להציע תיקונים, תוספות ושיפורים למנגנונים, מדיניות ותקנות משפטיות בנושאי מוניטריה ובנקאות במידת הצורך. לתרום להבטחת פיתוח בטוח ובריא של מערכת מוסדות האשראי והמערכת הפיננסית; להגן על הזכויות והאינטרסים הלגיטימיים של המפקידים ולקוחות מוסדות האשראי.

ביקורות נערכות באופן קבוע או באופן פתאומי. יש לוודא שאין חפיפה או כפילויות בתוכן, בזמן או בנושאי הבדיקה בין פעילויות הבדיקה של יחידות הבדיקה, בין פעילויות הבדיקה לפעילויות הבדיקה. יחידות הבדיקה מבצעות ביקורות פתע על סמך דרישות ניהול ומצבים בפועל או על סמך בקשות, הצעות ומשוב מסוכנויות מדינה, ארגונים, אנשים פרטיים מוסמכים, או על פי בקשה או הנחיה של נגיד בנק המדינה.

חוזר זה נכנס לתוקף החל מה-8 בפברואר.

[מודעה_2]
קישור למקור