ग्राहकों की ओर से निवेश करने पर, वीपीएस सिक्योरिटीज के पूर्व निदेशक पर जुर्माना लगाया गया और उनके प्रैक्टिस करने के अधिकार छीन लिए गए

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13 दिसंबर, 2023 14:07 नहत लिन्ह लेख मुद्रित करें

ANTD.VN - ग्राहकों की ओर से निवेश करने वाले, वीपीएस सिक्योरिटीज के पूर्व निवेश परामर्श निदेशक पर प्रशासनिक जुर्माना लगाया गया और उनका लाइसेंस 9 महीने के लिए रद्द कर दिया गया। इस घटना के संबंध में वीपीएस सिक्योरिटीज कंपनी पर भी कार्रवाई की गई।

राज्य प्रतिभूति आयोग (एसएससी) ने श्री दो आन्ह वियत (पता: नंबर 4, बा ट्रियू लेन, ले दाई हान, हाई बा ट्रुंग, हनोई ) के खिलाफ प्रतिभूतियों और प्रतिभूति बाजार के क्षेत्र में प्रशासनिक उल्लंघनों को मंजूरी देने का निर्णय जारी किया है।

श्री दो वियत आन्ह का प्रशासनिक उल्लंघन ग्राहकों की ओर से निवेश करना है। विशेष रूप से, श्री दो आन्ह वियत एक प्रतिभूति व्यवसायी हैं।

वीपीएस सिक्योरिटीज ज्वाइंट स्टॉक कंपनी में काम करने के दौरान, 12 नवंबर, 2021 को, श्री दो आन्ह वियत ने श्री गुयेन डुक के के साथ एक प्रतिभूति निवेश सहयोग अनुबंध पर हस्ताक्षर किए, तदनुसार, श्री दो आन्ह वियत ने ग्राहक (श्री गुयेन डुक के) की ओर से निवेश किया।

यह व्यवहार प्रतिभूति कंपनियों की गतिविधियों को विनियमित करने वाले वित्त मंत्री के 31 दिसंबर, 2020 के परिपत्र 121/2020/TT-BTC के खंड 3, अनुच्छेद 4 और अनुच्छेद 19 में निर्धारित अनुसार व्यक्तिगत निवेशकों के प्रतिभूति व्यापार खातों के प्रबंधन को सौंपने के मामले में नहीं आता है।

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वीपीएस सिक्योरिटीज और श्री डो आन्ह वियत पर प्रतिभूति क्षेत्र में उल्लंघन के लिए जुर्माना लगाया गया।

उपरोक्त उल्लंघन के लिए, श्री दो आन्ह वियत पर 87.5 मिलियन VND का जुर्माना लगाया गया। इसके अतिरिक्त, इस व्यक्ति पर डिक्री 156/2020/ND-CP के अनुच्छेद 32 के खंड 7 के बिंदु b में निर्धारित, और डिक्री 128/2021/ND-CP के अनुच्छेद 1 के खंड 26 के बिंदु b में संशोधित और पूरक, उनके प्रैक्टिस प्रमाणपत्र को 09 महीने के लिए रद्द करने का अतिरिक्त दंड भी लगाया गया।

"श्री डो आन्ह वियत को दंडात्मक निर्णय के प्रभावी होने की तिथि से अपने प्रतिभूति अभ्यास प्रमाणपत्र में दर्ज सभी व्यावसायिक गतिविधियों को तुरंत रोकना होगा और अभ्यास प्रमाणपत्र का उपयोग करने के अधिकार के निरसन की अवधि के दौरान निषेध या प्रतिबंधों का पालन करना होगा, डिक्री 156/2020/एनडी-सीपी के अनुच्छेद 50 ए के प्रावधानों के अनुसार, जिसे डिक्री 128/2021/एनडी-सीपी के अनुच्छेद 1 के खंड 41 में संशोधित और पूरक किया गया है" - राज्य प्रतिभूति आयोग ने कहा।

यह ज्ञात है कि श्री डो आन्ह वियत वीपीएस सिक्योरिटीज में निवेश परामर्श निदेशक के पद पर कार्यरत थे।

उपरोक्त निर्णय के साथ ही, राज्य प्रतिभूति आयोग ने वीपीएस सिक्योरिटीज ज्वाइंट स्टॉक कंपनी (मुख्य कार्यालय का पता: कार्यालय क्षेत्र संख्या 65, कैम होई स्ट्रीट, डोंग मैक वार्ड, हाई बा ट्रुंग जिला, हनोई) पर प्रशासनिक प्रतिबंध लगाने का निर्णय भी जारी किया।

तदनुसार, वीपीएस सिक्योरिटीज पर निम्नलिखित उल्लंघनों के लिए 85 मिलियन वीएनडी का जुर्माना लगाया गया: कंपनी के भीतर, प्रतिभूति व्यवसायियों और ग्राहकों के बीच हितों के टकराव की निगरानी करने और उसे रोकने में विफलता।

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