'बड़े आदमी' ड्रैगन कैपिटल पर बिना सूचना दिए एचडीबी के शेयर खरीदने और बेचने के लिए जुर्माना लगाया गया

हाल ही में, न केवल सूचीबद्ध उद्यमों और प्रतिभूति कंपनियों, बल्कि कई घरेलू और विदेशी फंडों को भी प्रतिभूति आयोग की निरीक्षण एजेंसी द्वारा "नामांकित" किया गया है, जिनमें एमबीकैपिटल और वियत कैट फंड शामिल हैं।

प्रतिभूति बाजार प्रबंधन एजेंसी ने इस क्षेत्र में दंड बढ़ाया - फोटो: क्वांग दीन्ह

ऐसे स्टॉक की खरीद-बिक्री जिनकी रिपोर्ट करना आवश्यक है, लेकिन रिपोर्ट नहीं की जाती

राज्य प्रतिभूति आयोग ने ड्रैगन कैपिटल वियतनाम निवेश निधि प्रबंधन संयुक्त स्टॉक कंपनी के खिलाफ प्रतिभूति क्षेत्र में प्रशासनिक प्रतिबंधों पर निर्णय संख्या 42 पर हस्ताक्षर और जारी किया है।

ड्रैगन कैपिटल वियतनाम का मुख्यालय डिस्ट्रिक्ट 1, हो ची मिन्ह सिटी में है।

निर्णय के अनुसार, अपेक्षित लेनदेन की सूचना न देने के कारण उपरोक्त बड़े निवेश कोष पर 137.5 मिलियन VND का जुर्माना लगाया गया।

विशेष रूप से, ड्रैगन कैपिटल द्वारा प्रबंधित डीसी डायनेमिक सिक्योरिटीज इन्वेस्टमेंट फंड (डीसी फंड), श्री लुउ डुक खान से संबंधित एक संगठन है - जो डीसी फंड प्रतिनिधि बोर्ड के अध्यक्ष और हो ची मिन्ह सिटी डेवलपमेंट ज्वाइंट स्टॉक कमर्शियल बैंक (एचडीबी) के निदेशक मंडल के उपाध्यक्ष हैं।

नियमों के अनुसार, ड्रैगन कैपिटल फंड मैनेजमेंट कंपनी डीसी फंड की ओर से जानकारी का खुलासा करने का दायित्व निभाती है। हालाँकि, इस कंपनी ने 2021-2022 के दौरान डीसी फंड के कुछ लेनदेन के लिए अपेक्षित लेनदेन की जानकारी नहीं दी है।

जिसमें, शेयर बाजार प्रबंधन एजेंसी ने स्पष्ट रूप से सूचीबद्ध किया कि 14 अक्टूबर, 2021 को डीसी फंड ने 200,000 एचडीबी शेयर खरीदे।

26 अक्टूबर, 2021 को, डीसी फंड ने 1,00,000 एचडीबी शेयर खरीदे। नवंबर 2021 में, इस फंड ने 4,50,000 एचडीबी शेयरों का कारोबार किया (जिनमें से उसने 3,00,000 शेयर खरीदे और 1,50,000 शेयर बेचे)।

2 दिसंबर, 2021 को, डीसी फंड ने 150,000 एचडीबी शेयर खरीदना जारी रखा। फिर, अप्रैल 2022 में, डीसी फंड ने 400,000 एचडीबी शेयर बेचे और एक महीने बाद 200,000 यूनिट बेचे।

विशिष्ट कार्य विवरण के बिना 2 कर्मचारियों को अग्रिम भुगतान

हाल ही में, न केवल सूचीबद्ध उद्यमों और प्रतिभूति कंपनियों, बल्कि कई घरेलू और विदेशी फंडों को भी प्रतिभूति आयोग की निरीक्षण एजेंसी द्वारा "नामांकित" किया गया है।

इस वर्ष की शुरुआत में, राज्य प्रतिभूति आयोग निरीक्षणालय ने एमबी इन्वेस्टमेंट फंड मैनेजमेंट ज्वाइंट स्टॉक कंपनी (एमबीकैपिटल) पर प्रशासनिक प्रतिबंध लगाए थे।

वेबसाइट पर, MBCapital ने खुद को एक फंड प्रबंधन कंपनी के रूप में पेश किया है, जिसकी चार्टर पूंजी 323 बिलियन VND है, जिसमें से 91% का स्वामित्व MBBank के पास है।

जुर्माने के फैसले के अनुसार, एमबीकैपिटल को निवेश अनुपात का पालन न करने के लिए 92.5 मिलियन वियतनामी डोंग का भुगतान करना होगा। वियतनाम के निवेश और विकास के लिए संयुक्त स्टॉक वाणिज्यिक बैंक ( बीआईडीवी ) - हा थान शाखा की निगरानी रिपोर्ट के अनुसार, 23 फरवरी, 2023, 8 मार्च, 2023 और 30 सितंबर, 2024 को एमबी बॉन्ड निवेश कोष का निवेश पोर्टफोलियो ढांचा निर्धारित अनुपात से अधिक था, फैसले में कहा गया है।

इससे पहले, वियत कैट फंड मैनेजमेंट ज्वाइंट स्टॉक कंपनी पर भी प्रतिभूति आयोग द्वारा कई उल्लंघनों के लिए 312 मिलियन वियतनामी डोंग से अधिक का जुर्माना लगाया गया था। इस कंपनी का मुख्यालय हनोई के बा दीन्ह जिले में स्थित DOJI टॉवर की 11वीं मंजिल पर स्थित है।

विशेष रूप से, वियत कैट फंड मैनेजमेंट पर प्रतिभूति निवेश निधि चार्टर का पालन न करने और कंपनी की पूंजी को संगठनों और व्यक्तियों को उधार देने या हस्तांतरित करने संबंधी नियमों का उल्लंघन करने के लिए जुर्माना लगाया गया था। 2022 और 2023 में, कंपनी ने बिना किसी विशिष्ट कार्य सामग्री के 2 कर्मचारियों को अग्रिम राशि प्रदान की।

इसके अलावा, वियत कैट फंड मैनेजमेंट ने वित्तीय निवेश गतिविधियों को प्रतिभूति निवेश निधि प्रबंधन गतिविधियों से अलग न करके भी कानून का उल्लंघन किया। तदनुसार, कंपनी ने वित्तीय निवेश करने और वियत वैल्यू इन्वेस्टमेंट फंड के लिए एक कार्यकारी के रूप में एक व्यक्ति की व्यवस्था की।

और पढ़ें विषयों पर वापस जाएँ

स्रोत: https://tuoitre.vn/ong-lon-dragon-capital-bi-phat-vi-mua-ban-co-phieu-hdb-khong-bao-cao-20250315204709124.htm