A SmartInvest Securities 1,4 milliárd VND bírságot kapott.

ANTD.VN - Az Állami Értékpapír-felügyelet 1,4 milliárd VND bírsággal sújtotta a SmartInvest Értékpapír Részvénytársaságot 9 szabálysértés miatt.

Az Állami Értékpapír-felügyelet (SSC) a közelmúltban határozatot hozott a SmartInvest Értékpapírok Részvénytársasággal (részvénykód: AAS) szembeni közigazgatási büntetésekről.

A büntetési határozat szerint ezt az értékpapír-társaságot 9 szabálysértés miatt büntették meg. Ezek közül a SmartInvest 275 millió VND bírságot kapott, mert az Állami Értékpapír-felügyelet írásbeli jóváhagyása nélkül nyújtott szolgáltatásokat (hitelintézetekkel együttműködve egyes ügyfeleknek értékpapír-vásárláshoz kölcsönt felvevő ügyfeleknek nyújtott szolgáltatások nyújtása érdekében).

A SmartInvest Értékpapír-társaság számos szabályozást megsértett.

A SmartInvest ugyanazzal a büntetéssel néz szembe a szabályozások megsértése esetén, ha nem jelenti be az értékpapír-szolgáltatásokat vagy egyéb szolgáltatásokat az Állami Értékpapír-felügyeletnek a végrehajtás előtt, vagy nem szerez be írásbeli engedélyt az Állami Értékpapír-felügyelettől, vagy nem kap útmutatást az illetékes állami hatóságoktól.

Konkrétan a Társaság együttműködött a Sao Kim Pénzügyi Befektetési Részvénytársasággal, hogy pénzügyi szolgáltatásokat nyújtson egyes ügyfeleknek, akik értékpapírok vásárlásához kölcsönt vettek fel; szolgáltatásokat nyújtott a befektetők számára értékpapír-kereskedési számlák nyitásában a Társaságnál; és szolgáltatásokat nyújtott a befektetők számára értékpapír-kereskedési számlák nyitásában a Társaságnál, hogy optimalizálják a rövid lejáratú értékpapír-kereskedési számlákon lévő szabad pénzeszközöket a rugalmas kamatlábak elérése érdekében ("Tőkeoptimalizálási Termék" néven) anélkül, hogy jelentést tett volna az Állami Értékpapír-felügyeletnek, írásbeli véleményt kapott volna tőle, és az illetékes állami szervek iránymutatásai és előírásai nélkül.

A vállalatnak 187,5 millió VND bírságot is kellett fizetnie, mert nem kezelte elkülönítve az ügyfelek vagyonát az értékpapír-társaság vagyonától. Emellett 65 millió VND bírságot szabtak ki rá a margin kereskedési számlák megnyitására vonatkozó szabályozás megsértése miatt.

A Smart Investet 137,5 millió VND bírsággal sújtották a fedezeti kereskedésre vonatkozó korlátozásokra vonatkozó szabályozások megsértése miatt. A vállalat bizonyos időpontokban fedezeti kereskedési kölcsönöket folyósított bizonyos értékpapírokra, amelyek nem szerepeltek a vállalat által közzétett, fedezeti kereskedésre engedélyezett értékpapírok listáján.

Ezzel egyidejűleg a vállalatot 187,5 millió VND bírsággal sújtották a hitelezési korlátozásokra vonatkozó szabályozások megsértése miatt. A vállalat betétek formájában kölcsönzött pénzt az ügyfeleknek kötvényvásárlásra, de valójában nem vásárolta vagy adta el a kötvényeket; ehelyett a megállapodás szerinti meghatározott időszakra, a tőke és a díjak visszafizetésével bocsátotta az ügyfelek rendelkezésére a pénzt. A vállalat emellett pénzt kölcsönzött a Sao Thang Long Befektetési Részvénytársaságnak, az igazgatótanács egyik tagjának kapcsolt szervezetének, előlegként a 2022. december 20-i értékpapír-eladásért.

A vállalatot 85 millió VND bírsággal sújtották, mert nem vezette a működésével kapcsolatos teljes körű nyilvántartásokat, adatokat, dokumentumokat és tanúsítványokat, valamint 92,5 millió VND bírsággal, mert nem biztosította a belső ellenőrzési és belső audit osztályok személyzeti struktúráját, vagy mert nem biztosította, hogy a személyzeti struktúra megfeleljen a szükséges feltételeknek…

A vállalat nem jelentette be a törvény által előírt információkat, ami 92,5 millió VND bírságot eredményezett.

Így 9 szabálysértéssel a SmartInvest Securities által fizetendő bírságok teljes összege közel 1,4 milliárd VND.

Forrás: https://www.anninhthudo.vn/chung-khoan-smartinvest-bi-phat-14-ty-dong-post596378.antd