Javaslat az értékpapír- és vállalati kötvénytörvények megsértéséért járó büntetések jelentős szigorítására

ANTD.VN - A Pénzügyminisztérium javaslatot tett az értékpapír- és tőzsdei jogsértések elleni szankciók szigorítására.

A Pénzügyminisztérium véleményeket vár a 156/2020/ND-CP számú rendelet értékpapírok és az értékpapírpiac területén alkalmazandó közigazgatási szankciókat szabályozó számos cikkelyének módosításáról és kiegészítéséről, a 156/2020/ND-CP számú rendelet módosításáról és kiegészítéséről szóló 128/2021/ND-CP számú rendeletnek, valamint a származtatott értékpapírokról és a származtatott értékpapírpiacról szóló 158/2020/ND-CP rendeletnek a tervezetével kapcsolatban.

Az egyik fontos tartalom, hogy a Pénzügyminisztérium az értékpapírokkal és az értékpapírpiaccal kapcsolatos szabálysértések szankcióinak szigorítását javasolja.

Szigorítani kell a magánkötvénykibocsátások szabálysértéseinek büntetéseit

Konkrétan emeljék a bírság mértékét az olyan jogsértések esetében, amelyek veszélyeztethetik az értékpapír-kereskedő szervezetek működését vagy a befektetők érdekeit, mint például: a zártkörű ajánlattételek megsértése, a margin kereskedés megsértése és az értékpapír-piaci szakemberek által elkövetett jogsértések.

Növelni kell a bírságokat és szankciókat kell kiszabni az értékpapír-üzleti engedélyek, üzleti tevékenységek és szolgáltatások megsértésére, amelyeket a végrehajtás előtt be kell jelenteni és jóvá kell hagyni, az elrettentő hatás fokozása és az értékpapír-társaságok és alapkezelő társaságok azon tevékenységeinek irányításának biztosítása érdekében, amelyekhez az Állami Értékpapír-felügyelet jóváhagyása és engedélyezése szükséges.

A büntetés további formájának fokozása bizonyos cselekmények felfüggesztési idejének meghosszabbítását jelenti, például manipulációhoz vezető számlák kölcsönzésének cselekménye esetén (a felfüggesztési időszak a közigazgatási szankciókban a maximális szintre emelkedik), a jelentéstételi kötelezettség megsértése esetén, amikor a fő részvényesek, bennfentesek és kapcsolt személyek nagy volumenű tranzakciói jogsértőek (a felfüggesztési időszak a közigazgatási szankciókban a maximális szintre emelkedik a 10 milliárd VND vagy annál nagyobb értékű jogsértések esetén);

Szigorúbb, időre szóló felfüggesztési szabály bevezetése az értékpapír-közvetítői tevékenységek esetében az ügyfelek vagyonával való visszaélés esetén, például pénzkölcsönzés, ügyfélszámlákon lévő értékpapírok, ügyfélértékpapírok fedezetként való felhasználása, valamint az Értékpapírtörvény 86. cikke (1) bekezdésének b) pontjában meghatározott szolgáltatások teljesítése az Állami Értékpapír-felügyelet írásbeli jóváhagyása nélkül.

A Pénzügyminisztérium azt is javasolta, hogy az egyes vállalati kötvényekkel kapcsolatos jogsértéseket külön szakaszba különítsék el, hogy a kötelezettségeknek, a jogsértések jellegének és szintjének megfelelő magatartásokat és szankciókat írjanak elő, mivel az egyes kötvények jellemzői és szabályozása eltér az egyes részvények és nyilvános értékpapírokétól, és az egyes kötvényekkel kapcsolatos szolgáltatások nyújtására is eltérő szabályozás vonatkozik, mint az értékpapírokról szóló törvény szerinti értékpapír-szolgáltatások nyújtására.

Ugyanakkor egészítse ki az egyes vállalati kötvényekhez kapcsolódó ajánlattétel, információközlés, tranzakció-regisztráció és szolgáltatásnyújtás terén elkövetett konkrét szabálysértéseket.

Ennek megfelelően a magánkötvénykibocsátás szabálysértéseiért kiszabható legmagasabb büntetés a jelenlegi 1-1,5 milliárd VND-ról 2-2,5 milliárd VND-ra emelkedik, amelyet a következő szabálysértésekre alkalmaznak: okmányhamisítás, a kibocsátásra és a kibocsátásra való jogosultságot igazoló hamis okmányok megerősítése a kibocsátási regisztrációs dokumentációban, részvények, átváltható kötvények és egyedi warranttal rendelkező kötvények kibocsátása.

A rendelettervezet részletei itt.

Forrás: https://www.anninhthudo.vn/de-xuat-tang-manh-muc-phat-voi-cac-vi-pham-ve-chung-khoan-trai-phieu-doanh-nghiep-post607206.antd