Usulan peningkatan sanksi tegas terhadap pelanggaran surat berharga dan obligasi korporasi

ANTD.VN - Kementerian Keuangan mengusulkan peningkatan sanksi terhadap pelanggaran sekuritas dan pasar saham.

Kementerian Keuangan meminta masukan terkait rancangan Keputusan yang mengubah dan menambah beberapa pasal dari Keputusan No. 156/2020/ND-CP yang mengatur sanksi administratif di bidang sekuritas dan pasar sekuritas, Keputusan No. 128/2021/ND-CP yang mengubah dan menambah Keputusan No. 156/2020/ND-CP, dan Keputusan No. 158/2020/ND-CP tentang sekuritas derivatif dan pasar sekuritas derivatif.

Salah satu poin kuncinya adalah usulan Kementerian Keuangan untuk secara signifikan meningkatkan sanksi bagi pelanggaran yang terkait dengan sekuritas dan pasar sekuritas.

Perlu meningkatkan sanksi untuk pelanggaran dalam penerbitan obligasi swasta.

Secara spesifik, hukuman untuk pelanggaran yang menimbulkan risiko terhadap operasional bisnis sekuritas atau hak-hak investor akan ditingkatkan, seperti pelanggaran terkait penempatan pribadi, perdagangan margin, dan pelanggaran oleh para profesional sekuritas.

Meningkatkan denda dan menambahkan sanksi untuk pelanggaran izin usaha sekuritas, kegiatan usaha, dan layanan yang harus dilaporkan dan disetujui sebelum pelaksanaan, untuk meningkatkan efek jera dan memastikan pengelolaan kegiatan perusahaan sekuritas dan perusahaan manajemen dana yang memerlukan persetujuan dan perizinan dari Komisi Sekuritas Negara.

Peningkatan sanksi tambahan mencakup peningkatan durasi penangguhan perdagangan sementara untuk perilaku tertentu, seperti rekening pinjaman yang mengarah pada manipulasi (periode penangguhan hingga tingkat maksimum dalam sanksi administratif), dan pelanggaran terkait pelaporan ketika terjadi transaksi volume besar oleh pemegang saham utama, orang dalam, atau pihak terkait (periode penangguhan hingga tingkat maksimum dalam sanksi administratif untuk pelanggaran senilai 10 miliar VND atau lebih).

Sanksi yang lebih berat ditambahkan: penangguhan operasi pialang sekuritas untuk jangka waktu tertentu atas tindakan penyalahgunaan aset klien seperti meminjamkan uang atau sekuritas dari rekening klien, menggunakan sekuritas klien sebagai jaminan, dan memberikan layanan sebagaimana diatur dalam poin b, klausul 1, Pasal 86 Undang-Undang Sekuritas tanpa persetujuan tertulis dari Komisi Sekuritas Negara.

Kementerian Keuangan juga mengusulkan untuk memisahkan pelanggaran obligasi korporasi perorangan ke dalam bagian terpisah untuk menetapkan perilaku dan sanksi yang sesuai dengan kewajiban, sifat, dan tingkat pelanggaran karena obligasi perorangan memiliki karakteristik dan peraturan yang berbeda dari saham perorangan dan sekuritas publik, dan penyediaan layanan pada obligasi perorangan juga memiliki peraturan yang berbeda dari penyediaan layanan sekuritas berdasarkan Undang-Undang tentang Sekuritas.

Pada saat yang sama, pelanggaran spesifik terkait penawaran, pengungkapan informasi, pendaftaran transaksi, dan penyediaan layanan yang berkaitan dengan obligasi korporasi yang ditempatkan secara pribadi telah ditambahkan.

Oleh karena itu, hukuman tertinggi yang dikenakan untuk pelanggaran penerbitan obligasi swasta akan meningkat dari VND1-1,5 miliar saat ini menjadi VND2-2,5 miliar, yang dikenakan untuk pelanggaran berikut: pemalsuan dokumen, konfirmasi berdasarkan dokumen palsu yang membuktikan kelayakan untuk penawaran dan penerbitan dalam berkas pendaftaran penawaran, penerbitan saham, obligasi konversi, dan obligasi dengan waran individu.

Rincian rancangan Keputusan tersebut dapat ditemukan di sini.

Sumber: https://www.anninhthudo.vn/de-xuat-tang-manh-muc-phat-voi-cac-vi-pham-ve-chung-khoan-trai-phieu-doanh-nghiep-post607206.antd