証券委員会の是正にもかかわらず、ミレアセットは依然として基本的な違反を犯している

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6月8日から6月16日までの期間、Lizen Joint Stock Company（証券コードLCG）の取締役であるNguyen Van Nghia氏は、LCG株式の売却注文を出しました。しかし、Mirae Asset Securities Joint Stock Company（ベトナム）は、売却する代わりに、顧客の取引注文に反して、LCG株式2万株の買い注文（6月9日）を行いました。さらに、Mirae Assetは顧客の登録取引数量を超えるLCG株式（2万株を超える売却）を売却しました。

上記の取引期間中、LCG株は1株あたり約13,000ドンで推移しました。したがって、LCG株20,000株の価値は約2億6,000万ドンとなります。

その後、国家証券委員会（SSC）は、顧客からの取引注文の受付および執行に関する規制に違反したとして、ミレ・アセットに罰金を科しました。これにより、同社は1億1,250万ドンの罰金を科されました。

記者がミレアセットの幹部に連絡を取ったところ、これは社内のブローカーグループのミスだという説明しか得られず、投資家のグエン・ヴァン・ギア氏の件については解決策を提示しなかった。

ラオ・ドン紙とのインタビューで、投資家のヴー・トゥイ・ガー氏（ハノイ市ナム・トゥー・リエム）は、ミレー・アセットの行動が信頼を大きく損なっていると懸念を表明した。「株価操作の兆候は数多くあると思います。それだけでなく、この事件は株式市場の透明性にも影響を与えています。システム全体がフロンティア市場から新興市場へのアップグレードを目指しているのですから。」

フォーラムでは、大手証券会社であるにもかかわらず、なぜ基本的なミスを犯したのかと疑問を呈する投資家も多かった。

「代理で株式を売買する場合は、確認のためのSMSメッセージが送られてくる。これはどの証券会社でも同じだ。だから今回のエラーは本当に理解しがたい」とある投資家はコメントした。

もう一つの展開として、国家証券委員会はDNSE証券株式会社に対し、1億2500万ドンの行政罰金を科す決定を下しました。これは、同社が口座残高が不足しているにもかかわらず、4つの口座に証券購入注文を許可していたためです。

あるいはその少し前、8月24日、APG証券はPSG株（サイゴン石油投資建設株式会社）を635,900株以上売却したとして6,000万ドンの罰金を科され、取引後の株式保有比率は6％から5％に減少したが報告はされなかった。

5月に国家証券委員会が証券会社に対し業務改善を促す文書を送付したにもかかわらず、証券会社による一連の違反行為が依然として発生していることは特筆に値します。したがって、証券会社は事業活動において規制を厳格に遵守し、内部統制とリスク管理を強化する必要があります。

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