証券委員会の是正にもかかわらず、ミレアセットは依然として基本的な違反を犯している

[広告_1]

6月8日から6月16日までの期間、Lizen JSC（株式コード LCG）の取締役であるNguyen Van Nghia氏がLCG株の売却注文を出しました。しかし、未来アセット証券株式会社（ベトナム）は、売却する代わりに、顧客の取引注文に従わずにLCG株2万株を購入する取引を行った（6月9日）。それだけでなく、未来アセットは顧客の登録取引量を超えるLCG株を販売しました（2万株以上を販売）。

上記の取引期間中、LCG株は1株あたり約13,000ドンで変動しました。したがって、LCG株20,000株の価値は約2億6,000万VNDとなります。

その後、国家証券委員会（SSC）は、顧客からの取引注文の受付と執行に関する規制に違反したとして、ミレアセットに罰金を科した。これにより、この証券会社は1億1,250万ドンの罰金を科せられました。

記者がミレアセットの経営陣に連絡を取ったところ、同社内のブローカーグループのミスだという説明を受けただけだった。この人物は投資家グエン・ヴァン・ギア氏の事件に対する解決策を提示しなかった。

ラオ・ドンとの会話の中で、投資家のヴー・トゥイ・ガー氏（ハノイ、ナム・トゥー・リエム）は、ミレ・アセットの行動が信頼に重大な影響を与えたと懸念を表明した。彼女はこう述べた。「株価操作の兆候は数多くあると思います。それだけでなく、この事件は株式市場の透明性にも影響を与えています。システム全体がフロンティア市場から新興市場への昇格を目指しているからです。」

フォーラムでは、大手証券会社であるにもかかわらず、なぜ基本的なミスを犯したのかと疑問を呈する投資家も多かった。

「代理で株を売買する場合は、確認のためのショートメッセージ（SMS）が送られてくる。これはどの証券会社でも同じだ。だから今回のミスは本当に理解しがたい」とある投資家はコメントした。

別の動きとして、国家証券委員会はDNSE証券株式会社に1億2500万ドンの行政罰金を科す決定を下したばかりである。その理由は、このユニットは、口座に十分な資金がないときに、4 つの口座に証券の購入注文を出すことを許可していたためです。

あるいはその少し前、8月24日、APG証券はPSG株（サイゴン石油投資建設株式会社）を635,900株以上売却したとして6,000万ドンの罰金を科され、取引後の株式保有比率は6％から5％に減少したが報告は行われなかった。

特筆すべきは、5月に国家証券委員会が証券会社に対し注意喚起と業務是正を求める文書を送付したにもかかわらず、証券会社による一連の違反行為が相次いで発生したことである。したがって、証券会社は業務活動において規制を厳格に遵守する必要があります。内部統制とリスク管理を強化します。

[広告2]
ソース