グエン・ヴァン・ホア氏がチュオン・ミ・ラン事件における民事判決の執行について語る

5月14日にホーチミン市法律新聞が主催したワークショップ「民事判決執行法の改正案 - 経済事件執行における資産処理の解決策」において、ホーチミン市民事判決執行局のグエン・ヴァン・ホア局長が、チュオンミラン事件における民事判決執行の経験を共有した。

「調査段階から資産やキャッシュフローの実態を明らかにするための連携が必要」

ホア氏によれば、ホーチミン市民事判決執行局はチュオンミラン事件の経験を通じて、公安省、裁判所、検察官、弁護士などの機関とうまく連携し、調査段階から資産とキャッシュフローの性質を明らかにして高い効率を達成したという。

ホーチミン市民事判決執行局長グエン・ヴァン・ホア氏

写真：ングエット・ニ

さらに、ホーチミン市民事判決執行局長も、裁判段階で裁判所が財産の性質に注意を払わず、起訴状と捜査結論のみに基づいて判決を言い渡したため、財産の取り扱いにおいて判決の執行に多くの困難が生じているという困難を指摘した。

例えば、判決では財産が犯人の所有物とされているものの、実際には他人の所有物であり紛争が生じている、長期にわたる捜査によりプロジェクトライセンスが失効している、将来形成される資産の取り扱いに関する規定がない、監査や評価を通じて株式や株券を取り扱うプロセスが不適切である、などです。

「経済事件や汚職事件における資産処理のための別個の手続きを策定し、捜査、起訴、裁判の各段階を有効活用することを繰り返し提案してきました。これは、効果的な資産回収を確保するためです。しかし、これはまだ議論を重ね、完成させる必要がある問題です」とグエン・ヴァン・ホア氏は付け加えた。

ホーチミン市執行機関は3年間で50兆ドン以上を回収した

ホア氏によると、かつては汚職事件や経済事件における判決執行は、主に犯罪と刑罰に焦点を当てていた。しかし現在では、判決執行は財産回収の問題に特に重点を置くようになっている。

ホーチミン市民事判決執行局長は、ホーチミン市における経済事件および汚職事件の判決執行が大きな割合を占めていると述べた。過去3年間で、ホーチミン市判決執行局は50兆ドン以上を回収しており、これは全国の回収資産総額の76～96%を占めている。

経済事件や汚職事件においては、犯罪行為や刑罰に加え、回収された財産の価値も重要です。近年の回収実績は明らかに変化を見せていますが、捜査、起訴、裁判の長期化、法的性質の不明確さ、そして財産の分散を試みる対象者が多いことなどから、依然として多くの課題が残されています。

現在、ホーチミン市民事判決執行局は、多数の刑事事件の捜査、起訴、裁判中の証拠と資産の取り扱いを試行する決議164/2024の精神に従い、判決言い渡し前の資産の取り扱いに関する判決を執行するために捜査機関と調整を行っている。

「資産評価には依然として多くの欠陥がある」

資産評価の欠陥に関して、ベトナム弁護士会副会長のファン・チュン・ホアイ弁護士は、比較法を適用する際に評価機関にメディアから類似資産に関する情報の調査と収集を義務付けることは、こうした情報源の合法性と信憑性に関する懸念につながると述べた。

言うまでもなく、場合によっては、評価証明書は検察機関、執行機関だけでなく、法人の要請によっても要求されますが、訴訟当事者の評価額が財務省が提供するリストの評価単位と異なる場合、競売不動産の価格の決定はどのように解決されるのでしょうか？

ファン・チュン・ホアイ弁護士（ベトナム弁護士連盟副会長）

写真：ングエット・ニ

実際の実施と適用に関して、ホアイ弁護士は、融資の担保として1,166以上の資産が使用されたチュオンミラン事件の例を挙げた。

このうち、評価対象となったのは726以上の資産コードのみであり、企業間の評価額の差は193兆VND以上にも上りました。さらに、株式や将来性資産など、価値が非常に高いにもかかわらず、評価対象とされていない資産も数多く存在します。

さらに、不動産鑑定会社による不動産鑑定結果にも差異がある。ホアイ弁護士によると、解決に至った事例もあるが、2つの鑑定会社の鑑定結果を比較すると大きな差があり、被告人の刑事責任や執行プロセスに影響を与える可能性があるという。

そこからホアイ弁護士は、形成過程にある、あるいは法的に未完成の資産を処理するメカニズム、市場価格に基づいた資産評価、重大事件を扱う資産処理委員会の設置、客観的な情報収集、評価時期の決定、特定資産の評価に関する具体的な指針の提供に関する規則の整備、そして一貫性と犯罪者への利益の確保のためのメカニズムの構築を提案した。例えば、首相はヴァン・ティン・ファット・グループで発生した事件において、資産回収のための運営委員会を設置した。

ホーチミン市高等人民法院は第一審判決において、被告人チュオン・ミ・ランに対し、横領罪で死刑、贈賄罪で懲役20年、信用機関の業務における融資規則違反罪で懲役16年の判決を下した。刑罰は合計で死刑である。

民事責任に関しては、裁判所は被告ランに対し、2022年10月17日時点で残っている1,243件のローンの未払い債務、673兆8,000億ドンに相当する金額をSCB銀行に賠償する責任を負うよう命じた。

ホーチミン市高等人民法院は、第二審控訴判決について、被告人チュオン・ミ・ランに対し、詐欺及び財産横領の罪で懲役20年、マネーロンダリングの罪で懲役12年、違法な国境を越えた通貨輸送の罪で懲役8年の判決を下した。第一審における死刑判決と合わせ、被告人ランは死刑の併合刑に服さなければならない。

民事責任については、合議体は、債券発行により横領された金銭はすべて被告らによって被告ラン氏の私的使用のために譲渡されたため、被告ラン氏は損害賠償責任を負うべきであると判断した。裁判所は、判決の執行を確実にするため、ラン氏とその家族の不正行為に関連する財産の差し押さえを継続した。

判決執行問題に関して、ホーチミン市民事判決執行局の公式文書1948/CTHADS-NV2号によると、3月24日現在、現金で見ると、ホーチミン市民事判決執行局の口座および凍結口座には8兆6,590億ドン以上が保管されていた。個人および団体がチュオン・ミ・ラン氏に支払わなければならなかった金額は15兆3,830億ドン以上であった。公式文書1948号によると、総額は24兆430億ドン以上であった。

タンニエン.vn

出典: https://thanhnien.vn/ong-nguyen-van-hoa-noi-ve-thi-hanh-an-dan-su-vu-truong-my-lan-185250424164335456.htm