증권사, 고객 대신 '실수로' 매도 주문한 혐의로 벌금 부과

2023년 9월 15일 15:17 낫린 기사 인쇄

ANTD.VN - 미래에셋베트남증권 주식회사는 고객의 주식 매도 거래 주문을 받아 매수 주문을 냈습니다.

국가증권위원회는 방금 미래에셋베트남증권 주식회사에 대해 증권 및 증권시장 분야의 행정 위반 사항에 대해 제재를 가하기로 결정했습니다.

미래에셋증권, 국가증권위원회로부터 과징금 처분 받아

국가증권위원회의 결정에 따르면, 미래에셋베트남증권 주식회사는 고객 거래 주문을 정확하게 실행하지 않아 규정을 위반했습니다.

회사는 2023년 6월 8일부터 2023년 6월 16일까지 응웬 반 응이아 씨의 리젠 주식회사(주식 코드: LCG) 주식 매각 주문을 받고 발주했습니다.

그러나 본 증권사는 고객의 거래주문에 따르지 아니하고 고객의 등록거래량(LCG주 20,000주 초과 매도)을 초과하여 LCG주 20,000주를 매수하는 거래를 2023년 6월 9일에 실시하였습니다.

이에 따라 미래에셋베트남증권은 고객 거래 주문 접수 및 실행에 관한 규정 위반에 대해 증권 및 증권시장 분야의 행정 제재를 규정한 정부 령 2020년 12월 31일자 제156/2020/ND-CP호 제26조 3항 g항에 따라 1억 1,250만 동(VND)의 벌금을 부과받았습니다.

소스 링크: https://www.anninhthudo.vn/cong-ty-chung-khoan-bi-phat-vi-dat-nham-lenh-cho-khach-hang-tu-ban-thanh-mua-post551814.antd