최근 상장 기업과 증권사뿐만 아니라 MBCapital과 Viet Cat Fund를 포함한 많은 국내외 펀드들이 증권감독위원회의 조사 과정에서 부정행위로 적발되어 비난을 받고 있습니다.
증권시장 규제 당국이 이 분야에 대한 처벌을 강화하고 있다 - 사진: 꽝딘
보고 의무가 있는 주식의 매매는 보고되지 않았습니다.
국가증권위원회는 드래곤 캐피탈 베트남 투자 펀드 매니지먼트 주식회사에 대한 증권 부문 행정 제재에 관한 결정 제42호를 서명 및 발표했습니다.
드래곤 캐피탈 베트남의 본사는 호치민시 1군에 위치하고 있습니다.
이번 결정에 따라 해당 대형 투자 펀드는 계획된 거래를 신고하지 않은 혐의로 1억 3750만 VND의 벌금을 부과받았습니다.
구체적으로 말하자면, 드래곤 캐피탈이 운용하는 DC 다이내믹 증권투자펀드(DC 펀드)는 루득칸(Luu Duc Khanh) 씨와 관련된 조직으로, 그는 DC 펀드 대표이사회 의장이자 호치민시 개발상업은행(HDB) 이사회 부의장이기도 합니다.
규정에 따라 드래곤캐피탈펀드매니지먼트는 DC펀드를 대신하여 정보를 공개할 책임이 있습니다. 그러나 해당 회사는 2021년부터 2022년까지 DC펀드의 여러 거래 계획에 대한 정보를 보고하지 않았습니다.
구체적으로, 증권시장 규제 당국은 DC 펀드가 2021년 10월 14일에 HDB 주식 20만 주를 매입했다고 명확히 밝혔습니다.
2021년 10월 26일, DC 펀드는 HDB 주식 10만 주를 매입했습니다. 2021년 11월에는 HDB 주식 45만 주(매수 30만 주, 매도 15만 주 포함)를 거래했습니다.
2021년 12월 2일, DC 펀드는 HDB 주식 15만 주를 추가로 매입했습니다. 이후 2022년 4월에는 HDB 주식 40만 주를 매도했고, 한 달 후에는 20만 주를 추가로 매도했습니다.
두 직원에게 직무 내용을 명시하지 않고 선지급이 이루어졌습니다.
최근 상장 기업과 증권사뿐만 아니라 국내외 여러 펀드들도 증권감독위원회의 조사기관으로부터 '부정행위 공개'를 당하는 사례가 늘고 있다.
올해 초, 국가증권위원회 감독관은 MB투자펀드운용 주식회사(MBCapital)에 행정 제재를 부과했습니다.
MBCapital은 자사 웹사이트에서 자본금 3230억 VND의 자산운용사이며, 그중 91%는 MBBank 가 소유하고 있다고 소개하고 있습니다.
제재 결정에 따르면 MBCapital은 투자 비율 미준수로 인해 9250만 VND의 벌금을 납부해야 합니다. 결정문에는 베트남 투자개발은행( BIDV ) 하탄 지점의 2023년 2월 23일, 2023년 3월 8일, 2024년 9월 30일자 모니터링 보고서에서 MB 채권 투자 펀드의 투자 포트폴리오 구조가 규정된 비율을 초과한 것으로 나타났다고 명시되어 있습니다.
앞서 비엣캣 펀드 매니지먼트 주식회사(Viet Cat Fund Management Joint Stock Company)는 여러 위반 행위로 인해 증권위원회로부터 3억 1200만 동 이상의 벌금을 부과받은 바 있습니다. 이 회사는 하노이 바딘구 도지 타워 11층에 본사를 두고 있습니다.
구체적으로, 비엣캣 펀드 매니지먼트는 증권 투자 펀드 규정을 준수하지 않고, 회사 자본을 조직 및 개인에게 대출 또는 배분하는 것에 관한 규정을 위반한 혐의로 벌금을 부과받았습니다. 2022년과 2023년에 이 회사는 두 명의 직원에게 직무 내용을 명시하지 않고 자금을 대출했습니다.
또한, 비엣캣펀드매니지먼트는 금융투자활동과 증권투자펀드 운용활동 간 인력 분리를 제대로 하지 않아 규정을 위반했습니다. 구체적으로, 한 직원이 금융투자활동과 비엣밸류투자펀드 운용 업무를 동시에 수행하도록 했습니다.
[광고_2]
출처: https://tuoitre.vn/ong-lon-dragon-capital-bi-phat-vi-mua-ban-co-phieu-hdb-khong-bao-cao-20250315204709124.htm
댓글 (0)