Versterk de controle op ongebruikelijke transacties op de markt.
Naar aanleiding van de recente volatiliteit op de aandelenmarkt heeft de Vietnamese Staatscommissie voor Effecten (SSC) een document gestuurd naar de Vietnamese Beurs (VNX), de Beurs van Ho Chi Minh-stad (HOSE), de Beurs van Hanoi (HNX) en de Vietnamese Bewaar- en Clearingmaatschappij voor Effecten (VSDC). Daarin wordt verzocht om strenger toezicht en proactieve opsporing en afhandeling van transacties die tekenen van onregelmatigheden vertonen.
Volgens de Chinese effectencommissie hebben beurzen de afgelopen tijd weliswaar talrijke toezichtmaatregelen ingevoerd, maar gezien de ongebruikelijke schommelingen in indices en handelsvolumes is een krachtiger ingrijpen van de markttoezichthouders noodzakelijk.
Concreet moeten beurzen aandelen nauwlettend in de gaten houden die aanzienlijke prijsschommelingen vertonen, zowel naar boven als naar beneden, ten opzichte van de algehele markt of ten opzichte van andere aandelen in dezelfde sector.
Tegelijkertijd is het noodzakelijk om de informatie die circuleert in de pers, op sociale media, in fora en groepen met betrekking tot aandelen die van bijzonder belang zijn voor beleggers of die tekenen van manipulatie vertonen, zorgvuldig te beoordelen.
Bij het detecteren van ongebruikelijke transacties moeten de beurzen een analyse en evaluatie uitvoeren, vervolgens rapporteren aan de Staatscommissie voor Effecten (SSC) en passende maatregelen voorstellen. Daarnaast is de Vietnamese effectenbeurs (VNX) ook belast met het aansporen van marktdeelnemers tot een versterking van het toezicht aan de frontlinie, door de dagelijkse en meerdaagse handelsactiviteit van nieuwe rekeninghouders of rekeninghouders met grote handelsvolumes nauwlettend te volgen. Tijdige detectie van overtredingen van de effectenhandelsregels biedt de SSC een basis voor het nemen van accurate en snelle beslissingen over de afhandeling van dergelijke gevallen.
Daarnaast heeft de Vietnamese staatscommissie voor effecten (UBCKNN) VNX verzocht om samen te werken met HOSE, HNX en VSDC om ervoor te zorgen dat de handels-, clearing- en settlementactiviteiten veilig en soepel verlopen. Het technische systeem moet stabiel blijven functioneren om verstoringen te voorkomen die het beleggerssentiment en de marktinstroom kunnen beïnvloeden.
Met betrekking tot de Vietnam Securities Depository and Clearing Corporation (VSDC) heeft de State Securities Commission (SSC) verzocht om de clearing- en settlementactiviteiten nauwlettend te blijven volgen, met name de controle op positielimieten en transacties met hefboomwerking, zoals marginhandel. Bij het signaleren van ongebruikelijke signalen dient VSDC proactief relevante informatie en documenten te verzamelen en te rapporteren aan de SSC, en VNX, HOSE en HNX op de hoogte te stellen voor gecoördineerde actie.
Houd nauwlettend toezicht op de naleving van de regels en stel effectenbedrijven verantwoordelijk.
Naast de focus op marktwerkingssystemen, heeft de State Securities Commission ook documenten uitgegeven aan effectenbedrijven.
Ten eerste moeten bedrijven zich strikt houden aan de wettelijke voorschriften bij het uitoefenen van effectenhandel en het verlenen van effectendiensten; zij moeten zich strikt houden aan de regelgeving inzake marginleningen en andere relevante wettelijke voorschriften.
Ten tweede moeten bedrijven verantwoordelijk zijn voor het beheer van de activiteiten van hun werknemers en effectenprofessionals. Ze moeten het beheer en toezicht op werknemers en professionals blijven versterken om naleving van de effectenwetten en -regelgeving te waarborgen; en werknemers en effectenprofessionals ervan weerhouden zich schuldig te maken aan de volgende gedragingen: mensen verleiden of aansporen om deel te nemen aan fora of groepen om illegaal beleggingsadvies te geven; cliënten direct of indirect aansporen tot de aan- of verkoop van effecten, het verstrekken van valse informatie die cliënten misleidt; ongefundeerde meningen uiten over de stijging of daling van effectenkoersen; afspraken maken met cliënten over specifieke winsten of winst-/verliesdelingsafspraken; en zich bezighouden met andere handelingen die in strijd zijn met wettelijke voorschriften en de beroepsethiek.
Ten derde vereist de Staatscommissie voor Effecten (SSC) van bedrijven dat zij volledig voldoen aan hun verplichtingen en verantwoordelijkheden als handelsleden, zoals vastgelegd in de wet; nauwlettend toezicht houden op de naleving van de wetgeving inzake effectenhandel door personen en organisaties die cliënt zijn van het bedrijf; en actief en proactief samenwerken met de SSC, de effectenbeurzen en de Vietnamese effectenbewaar- en clearinginstelling bij toezichts-, inspectie- en auditactiviteiten. Indien transacties worden geconstateerd die wijzen op een schending van de regelgeving inzake effectenhandel, dient dit onmiddellijk te worden gemeld aan de Vietnamese effectenbeurs en haar dochterondernemingen, en tegelijkertijd aan de SSC voor verdere afhandeling conform de regelgeving.
Huy Thang
Bron: https://baochinhphu.vn/ubcknn-yeu-cau-kip-thoi-ngan-chan-neu-phat-hien-hanh-vi-bat-thuong-102250806225023157.htm
Reactie (0)