VIX Securities bøtelagt med 315 millioner VND for en rekke brudd på regelverket

[annonse_1]

Statens verdipapirtilsyn har nettopp utstedt beslutning nr. 1163 om administrative sanksjoner mot VIX Securities Corporation (HoSE: VIX) som ligger i 22. etasje, 52 Le Dai Hanh, Le Dai Hanh-distriktet, Hai Ba Trung-distriktet, Hanoi .

VIX ble derfor ilagt en bot på 137,5 millioner VND i henhold til bestemmelsene i punkt g, paragraf 3, artikkel 26 i regjeringens dekret nr. 156 datert 31. desember 2020 om administrative sanksjoner innen verdipapirer og verdipapirmarkedet for brudd på forskrifter om mottak og utførelse av kundeordrer.

Mer spesifikt inneholdt noen ordrer mottatt direkte i skranken ikke fullstendig informasjon om tidspunktet for ordreinnleggelse og tidspunktet for mottak av ordren av selskapet. I tillegg tillot selskapet noen kunder å legge inn ordre om kjøp av verdipapirer når de ikke hadde nok penger på kontoene sine.

VIX ble også bøtelagt med ytterligere 137,5 % for å ha latt kunder foreta marginhandler som oversteg kjøpekraften til enkelte marginhandelskontoer på enkelte handelsdager.

Finans - Bank - Verdipapirer VIX bøtelagt med 315 millioner VND for en rekke brudd

I tillegg må VIX betale en ekstra bot på 40 millioner VND for å ha arrangert at ansatte skulle ha parallelle jobber når de ikke hadde lov til det. Følgelig arrangerte selskapet at interne revisorer skulle ha andre jobber i selskapet. Dermed er den totale boten VIX må betale 315 millioner VND.

VIX Securities Corporation ble etablert i 2007 under navnet Vincom Securities Corporation. Selskapets aksjer med noteringskoden VIX ble offisielt notert på Hanoi-børsen fra 29. desember 2009.

Den 20. oktober 2020 endret selskapet offisielt navn til VIX Securities Joint Stock Company. Den 8. januar 2021 ble VIX Securities-aksjer offisielt omsatt på Ho Chi Minh City-børsen.

Selskapets hovedaktiviteter omfatter verdipapirmegling, verdipapirhandel, verdipapirgaranti og rådgivning om verdipapirinvesteringer .

Thu Huong

[annonse_2]
Kilde