Firma papierów wartościowych pomyliła pieniądze klientów, dopuściła się nadużyć przy transakcjach na kwotę tysięcy miliardów dolarów z SHB

Komisja Papierów Wartościowych nałożyła właśnie grzywnę na spółkę akcyjną Saigon- Hanoi Securities Joint Stock Company (SHS). Z powodu długiej listy naruszeń, spółka papierów wartościowych, której prezesem jest pan Do Quang Vinh, musi zapłacić prawie 1,4 miliarda dolarów grzywny.

Pan Do Quang Vinh jest przewodniczącym SHS - Zdjęcie: SHS

W ostatnim dniu roboczym Roku Smoka Państwowa Komisja Papierów Wartościowych wydała decyzję o nałożeniu sankcji administracyjnych na spółkę Saigon-Hanoi Securities Joint Stock Company (SHS).

W związku z serią naruszeń, SHS musiał zapłacić grzywny w wysokości prawie 1,4 miliarda VND. Warto odnotować, że naruszenie dotyczyło transakcji na kwotę tysiąca miliardów VND zSHB – bankiem, w którym pan Do Quang Hien (znany również jako pan Hien, ojciec pana Do Quang Vinha) jest przewodniczącym rady dyrektorów.

SHS pomylił dedykowane konto

W decyzji o nałożeniu kary wyraźnie stwierdzono, że SHS nie zarządza aktywami klientów oddzielnie od aktywów firmy maklerskiej.

W pewnym momencie SHS dokonał transakcji przelewu pieniężnego między kontem dedykowanym a firmowym kontem płatniczym. Za to naruszenie SHS został ukarany grzywną w wysokości 175 milionów VND.

Zgodnie z obowiązującymi przepisami, przed rozpoczęciem handlu klienci muszą przelać pieniądze na konto firmy maklerskiej. Konta dedykowane przeznaczone są wyłącznie do transakcji klientów.

Firmy papierów wartościowych muszą osobno zarządzać depozytami handlowymi papierów wartościowych każdego klienta i oddzielać pieniądze klientów od pieniędzy firmy papierów wartościowych.

SHS również zostało ukarane grzywną za to, że nie zgłosiło się w terminie do Komisji Papierów Wartościowych, jak tego wymagały przepisy dotyczące otwierania specjalistycznego konta w banku komercyjnym w celu zarządzania depozytami klientów w zakresie obrotu papierami wartościowymi.

Ponadto SHS naruszyło prawo, pozwalając klientom na dokonywanie transakcji na rachunku zabezpieczonym, których wartość przekraczała aktualną siłę nabywczą rachunku handlowego zabezpieczonego klienta.

Jeśli chodzi o naruszenia przepisów dotyczących przyjmowania i realizacji zleceń transakcyjnych klientów, w pewnych momentach SJS pozwalało niektórym klientom na składanie zleceń kupna papierów wartościowych, gdy nie mieli wystarczającej ilości środków na swoich rachunkach transakcyjnych.

Oprócz grzywny w wysokości 125 mln VND za powyższe naruszenie Komisja cofnęła również prawo do korzystania z certyfikatów doradcy ds. papierów wartościowych na okres od 1 do 3 miesięcy doradcom ds. papierów wartościowych, którzy naruszyli przepisy dotyczące przyjmowania i wykonywania zleceń transakcyjnych.

Według Komisji Papierów Wartościowych, SHS współpracował również z BIDV i Saigon-Hanoi Commercial Joint Stock Bank (SHB) w celu świadczenia niektórym klientom usług pożyczania pieniędzy na zakup papierów wartościowych bez zgody Komisji Papierów Wartościowych. Naruszenie to podlega karze grzywny w wysokości do 250 milionów VND.

Oprócz naruszenia przepisów dotyczących ograniczeń w udzielaniu pożyczek, SHS dopuścił się również naruszeń, pożyczając pieniądze klientom w formie płatności depozytowych, zgodnie z umowami dotyczącymi wyszukiwania i przedstawiania klientów Hanoi Technology Finance Investment Joint Stock Company oraz umowami kupna i sprzedaży akcji z Encapital Holdings, ale nie wywiązał się z podpisanych umów i nie zwrócił kapitału i opłat.

SHS musi zaprzestać przyjmowania pieniędzy SHB na pożyczki dla klientów, którzy mają zamiar kupić papiery wartościowe.

W przypadku świadczenia usług związanych z papierami wartościowymi lub innych usług, firmy zajmujące się papierami wartościowymi muszą składać sprawozdania do Komisji Papierów Wartościowych.

Jednakże SHS świadczył usługę łączenia i przelewania środków pieniężnych od klientów, którzy podpisali umowy maklerskie na papiery wartościowe, na rachunki innych klientów (Fintech), nie informując o tym Komisji. Za ten błąd SHS został ukarany grzywną w wysokości do 225 milionów VND.

Komisja Papierów Wartościowych nakazała również SHS zaprzestanie współpracy z bankami takimi jak BIDV i SHB w zakresie świadczenia usług związanych z depozytem zabezpieczającym.

Ponadto agencja zarządzająca wymaga od SHS, aby nie świadczyła usług związanych z papierami wartościowymi lub innych usług bez odpowiedniego raportowania, bez opinii pisemnych lub bez wytycznych właściwych organów.

SHS ujawniło również niekompletne informacje na temat transakcji z podmiotami powiązanymi w sprawozdaniach zarządu za lata 2022, 2023 oraz za pierwsze 6 miesięcy lat 2022, 2023 i 2024.

SHS nie podaje pełnych informacji na temat ilości i całkowitej wartości transakcji w części poświęconej transakcjom pomiędzy spółką a podmiotami powiązanymi ani pomiędzy spółką a głównymi udziałowcami, osobami z wewnątrz firmy i podmiotami powiązanymi z osobami z wewnątrz firmy.

SHS naruszyło również przepisy dotyczące transakcji z akcjonariuszami, kadrą zarządzającą przedsiębiorstwami i osobami powiązanymi.

Zgodnie ze zbadanym sprawozdaniem finansowym za rok 2022, SHS zawarła transakcje otrzymania pożyczek o łącznej wartości transakcji wynoszącej 5,381 mld VND i spłaty pożyczek o łącznej wartości transakcji wynoszącej 7,118 mld VND z SHB (podmiot powiązany), co stanowi ponad 35% całkowitej wartości aktywów spółki w sprawozdaniu finansowym za rok 2022.

Warto zaznaczyć, że powyższe nie zostało zatwierdzone przez walne zgromadzenie akcjonariuszy.

Source: https://tuoitre.vn/mot-cong-ty-chung-khoan-nhap-nhang-tien-khach-hang-vi-pham-khi-giao-dich-nghin-ti-voi-shb-20250125074716098.htm