12 organizații și persoane au fost interzise să tranzacționeze pentru că i-au împrumutat domnului Do Thanh Nhan contul său în scopul manipulării acțiunilor.

24 ianuarie 2024 07:58 Nhat Linh Tipăriți articolul

ANTD.VN - Conform deciziei de sancțiune a Comisiei de Stat pentru Valori Mobiliare, 12 organizații și persoane fizice vor fi interzise de la tranzacționarea cu valori mobiliare timp de 2 ani, din cauza actului de împrumut de conturi domnului Do Thanh Nhan în cazul de manipulare a valorilor mobiliare care a avut loc la Louis Holding.

Comisia de Stat pentru Valori Mobiliare (CSV) a declarat că, pe baza concluziilor anchetei suplimentare a agenției de poliție privind dosarul penal, CSV a emis o decizie de impunere a unor sancțiuni administrative împotriva a 12 organizații și persoane fizice legate de cazul de manipulare a acțiunilor care a avut loc la Tri Viet Securities Joint Stock Company și Louis Holdings Company.

Motivul este că aceste organizații și persoane au încălcat legea împrumutându-și conturile altora pentru a tranzacționa valori mobiliare, ceea ce a dus la manipularea pieței bursiere. Mai exact, aceste 12 organizații și persoane și-au împrumutat conturile domnului Do Thanh Nhan pentru a tranzacționa valori mobiliare, ceea ce a dus la manipularea pieței bursiere pentru codurile de acțiuni BII și TGG ale domnului Do Thanh Nhan.

Ông Đỗ Thành Nhân bị xử phạt 4 năm tù vì hành vi thao túng thị trường chứng khoán

Domnul Do Thanh Nhan a fost condamnat la 4 ani de închisoare pentru manipularea pieței bursiere.

Conform deciziei Comisiei de Stat pentru Valori Mobiliare, cele două organizații care au fost penalizate sunt: Louis Holdings Joint Stock Company și The Golden Group Joint Stock Company (denumirea anterioară: Louis Capital Joint Stock Company).

Alături de acestea sunt alte 10 persoane, inclusiv; Ha Nguyen Uyen, Huynh Nguyen Huong Tra, Ngo Thi Hoai Thanh, Ngo Thi Hoai Thuong, Nguyen Thi Kieu Lien, Nguyen Thi Minh Hiep, Phan Thi Nga, Phan Thi Thanh Sen, Phan Thi Thuong, Le Quang Nhuan. Persoanele de mai sus au toate adresele în Ho Chi Minh City.

În ceea ce privește forma pedepsei, cele 12 organizații și persoane menționate mai sus au fost supuse suspendării tranzacțiilor cu valori mobiliare pentru 12 conturi de valori mobiliare deschise la Tri Viet Securities Joint Stock Company și 2 conturi deschise la APG Securities Joint Stock Company care au participat la tranzacții de manipulare a acțiunilor, perioada de suspendare fiind de 9 luni de la 19 ianuarie 2024.

Pe baza concluziilor anchetei agenției de poliție, Comisia de Stat pentru Valori Mobiliare a declarat că cele 12 organizații și persoane menționate mai sus nu au obținut venituri ilegale din încălcări.

În același timp, pentru a aplica măsuri preventive pentru a preveni încălcările legii privind valorile mobiliare și piața valorilor mobiliare, Comisia de Stat pentru Valori Mobiliare a emis, de asemenea, o decizie de interzicere a tranzacțiilor cu valori mobiliare pentru o perioadă de 2 ani pentru aceste 12 organizații și persoane fizice; interzicându-le deținerea de funcții la societăți de valori mobiliare, societăți de administrare a fondurilor de investiții în valori mobiliare, sucursalele societăților de valori mobiliare străine și societăților de administrare a fondurilor din Vietnam, precum și la societăți de investiții în valori mobiliare pentru o perioadă de 2 ani.

Anterior, la 20 aprilie 2022, Agenția de Investigații a emis o decizie de urmărire penală și reținere temporară a domnului Do Thanh Nhan, fost președinte al Louis Holdings, pentru a investiga infracțiunea de manipulare a pieței bursiere. Domnul Nhan a fost ulterior condamnat la 4 ani de închisoare.

Legătură sursă