O companie de valori mobiliare amendată pentru plasarea „din greșeală” a unui ordin de vânzare pentru un client

15 septembrie 2023, ora 15:17 Nhat Linh Tipăriți articolul

ANTD.VN - Primind un ordin de tranzacționare de la un client pentru vânzarea de acțiuni, Mirae Asset Vietnam Securities Joint Stock Company a plasat un ordin de cumpărare.

Comisia de Stat a Valorilor Mobiliare tocmai a emis o decizie de sancționare a încălcărilor administrative în domeniul valorilor mobiliare și al pieței valorilor mobiliare împotriva Mirae Asset Vietnam Securities Joint Stock Company.

Mirae Asset Securities a primit o decizie de penalizare din partea Comisiei de Stat pentru Valori Mobiliare

Conform deciziei Comisiei de Stat pentru Valori Mobiliare, Mirae Asset Vietnam Securities Joint Stock Company a încălcat regulamentul prin neexecutarea cu acuratețe a ordinelor de tranzacționare ale clienților.

Compania a primit și a plasat ordine pentru vânzarea de acțiuni ale Lizen Joint Stock Company (cod de acțiune: LCG) ale domnului Nguyen Van Nghia în perioada 8 iunie 2023 - 16 iunie 2023.

Cu toate acestea, această Societate de Valori Mobiliare a efectuat o tranzacție de cumpărare a 20.000 de acțiuni LCG (pe 9 iunie 2023), care nu a fost în conformitate cu ordinul de tranzacție al clientului și a vândut peste volumul tranzacțiilor înregistrat de client (vânzând peste 20.000 de acțiuni LCG).

Prin urmare, Mirae Asset Vietnam Securities a fost amendată cu 112,5 milioane VND, în conformitate cu prevederile articolului 26, punctul g, clauza 3, din Decretul Guvernului nr. 156/2020/ND-CP din 31 decembrie 2020 privind sancțiunile administrative în domeniul valorilor mobiliare și al pieței valorilor mobiliare pentru încălcarea reglementărilor privind primirea și executarea ordinelor de tranzacționare ale clienților.

Legătură sursă: https://www.anninhthudo.vn/cong-ty-chung-khoan-bi-phat-vi-dat-nham-lenh-cho-khach-hang-tu-ban-thanh-mua-post551814.antd