Бывший директор VPS Securities, инвестировавший в интересах клиентов, был оштрафован и лишен права заниматься юридической практикой.

13.12.2023 14:07 Нят Линь Распечатать статью

ANTD.VN - Бывший директор по инвестиционному консалтингу компании VPS Securities, инвестировавший от имени клиентов, был оштрафован в административном порядке и лишен лицензии на 9 месяцев. Компания VPS Securities также подверглась судебному преследованию в связи с инцидентом.

Государственная комиссия по ценным бумагам (ГКЦБ) только что вынесла решение о наложении санкций за административные нарушения в области ценных бумаг и рынка ценных бумаг в отношении г-на До Ань Вьета (адрес: № 4, аллея Ба Чиеу, Ле Дай Хань, Хай Ба Чунг, Ханой ).

Административное правонарушение г-на До Вьет Аня заключается в инвестировании от имени клиентов. В частности, г-н До Ань Вьет является специалистом по ценным бумагам.

Во время работы в акционерном обществе «VPS Securities» г-н До Ань Вьет 12 ноября 2021 года подписал с г-ном Нгуен Дык Каем Договор о сотрудничестве в области инвестиций в ценные бумаги, в соответствии с которым г-н До Ань Вьет осуществил инвестиции от имени заказчика (г-на Нгуен Дык Каем).

Такое поведение не подпадает под случай поручения управления счетами по торговле ценными бумагами индивидуальных инвесторов, как предписано в пункте 3, статье 4 и статье 19 Циркуляра 121/2020/TT-BTC от 31 декабря 2020 года Министра финансов, регулирующего деятельность компаний по ценным бумагам.

VPS Securities и г-н До Ань Вьет были оштрафованы за нарушения в сфере ценных бумаг.

За вышеуказанное нарушение г-н До Ань Вьет был оштрафован на 87,5 млн донгов. Кроме того, к этому лицу было применено дополнительное наказание в виде аннулирования сертификата на право заниматься врачебной практикой сроком на 9 месяцев, как это предусмотрено пунктом b) пункта 7 статьи 32 Указа 156/2020/ND-CP, изменённым и дополненным пунктом b) пункта 26 статьи 1 Указа 128/2021/ND-CP.

«Г-н До Ань Вьет должен немедленно прекратить всю профессиональную деятельность, зафиксированную в его сертификате на право заниматься деятельностью по ценным бумагам, с даты вступления в силу решения о штрафе и обязан соблюдать запреты или ограничения в течение периода отзыва права использования сертификата на право заниматься деятельностью, в соответствии с положениями статьи 50а Указа 156/2020/ND-CP, измененными и дополненными в пункте 41 статьи 1 Указа 128/2021/ND-CP», — заявила Государственная комиссия по ценным бумагам.

Известно, что г-н До Ань Вьет занимал должность директора по инвестиционному консультированию в VPS Securities.

Одновременно с вышеуказанным решением Государственная комиссия по ценным бумагам также вынесла решение о наложении административных санкций на акционерное общество «VPS Securities» (адрес головного офиса: офисная территория № 65, улица Кам Хой, район Донг Мак, район Хай Ба Чунг, г. Ханой).

Соответственно, компания VPS Securities была оштрафована на 85 миллионов донгов за следующие нарушения: неспособность отслеживать и предотвращать конфликты интересов внутри компании, между специалистами по ценным бумагам и клиентами.

Ссылка на источник: https://www.anninhthudo.vn/dau-tu-thay-khach-hang-cuu-giam-doc-chung-khoan-vps-bi-xu-phat-tuoc-quyen-hanh-nghe-post560977.antd