«Здоровье» Mirae Asset до громкого штрафа от Государственной комиссии по ценным бумагам

От члена группы, управляющей активами на сумму 548 миллиардов долларов

Как указано на сайте компании, Mirae Asset Securities Joint Stock Company (Vietnam) входит в состав Mirae Asset Financial Group. Эта группа была создана в Корее и расширяет свою деятельность в 17 странах. Общий объём активов под управлением (по состоянию на март 2023 года) составляет около 548 млрд долларов США.

Суммарные активы под управлением Mirae Asset Financial Group (по состоянию на март 2023 года) составляют около 548 миллиардов долларов США. Скриншот

Между тем, в декабре 2007 года в районе 1 города Хошимин была создана компания Mirae Asset Securities Joint Stock Company (Vietnam). Изначально это предприятие называлось Mirae Asset Securities Joint Stock Company с уставным капиталом 300 млрд донгов.

В 2015 году Государственная комиссия по ценным бумагам (ГКЦБ) одобрила сделку по передаче акций, в результате которой Mirae Asset Wealth Management (HK) Limited получила право владеть всем уставным капиталом компании. Одновременно ГКЦБ одобрила преобразование компании в общество с ограниченной ответственностью с одним участником. Таким образом, Mirae Asset (Вьетнам) стала одной из первых компаний по ценным бумагам во Вьетнаме со 100% иностранным капиталом.

С 2015 года при поддержке Mirae Asset Financial Group компания Mirae Asset Securities увеличила свой капитал в 5 раз, доведя уставный капитал с 300 млрд донгов до 6 590,5 млрд донгов по состоянию на ноябрь 2021 года.

Выручка и прибыль Mirae Asset резко выросли за последние годы. Скриншот

Наряду с быстрым ростом капитала активы Mirae Asset Securities также значительно увеличились с 2015 года.

В частности, к концу 2015 года совокупные активы Mirae Asset Securities достигли 298 млрд донгов. Однако год спустя совокупные активы выросли до 706 млрд донгов, что соответствует росту на 257% всего за 12 месяцев. Динамика роста активов Mirae Asset Securities сохранялась и в последующие годы. Согласно финансовому отчету за первые 6 месяцев 2023 года, по состоянию на 30 июня 2023 года совокупные активы этой компании, работающей с ценными бумагами, превысили 20 550 млрд донгов.

Аналогичным образом, выручка и прибыль Mirae Asset Securities также значительно выросли. К концу 2015 года операционная выручка составила всего 36 млрд донгов, а прибыль после уплаты налогов — почти 5 млрд донгов. На тот момент компания понесла убытки в размере почти 40 млрд донгов.

Семь лет спустя, к концу 2022 года, общий операционный доход Mirae Asset Securities достиг 2640 млрд донгов, а прибыль после уплаты налогов — почти 753 млрд донгов. По состоянию на 30 июня 2023 года нераспределенная прибыль после уплаты налогов достигла 2805 млрд донгов.

Активы Mirae Asset резко выросли за эти годы. Скриншот

К фундаментальным нарушениям, которые приводят к потере доверия и влияют на прозрачность

Эти данные свидетельствуют о значительном росте компании Mirae Asset Securities с момента её приобретения компанией Mirae Asset Financial Group. Однако недавно это подразделение было оштрафовано Государственной комиссией по ценным бумагам на 112,5 млн донгов за нарушение правил приёма и исполнения торговых поручений клиентов.

В частности, Mirae Asset получала и размещала заказы на продажу акций Lizen Joint Stock Company (код LCG) г-на Нгуена Ван Нгиа с 8 июня 2023 года по 16 июня 2023 года. Однако данное подразделение совершило сделку по покупке 20 000 акций LCG 9 июня. После этого оно продолжило продавать сверх зарегистрированного объема торгов клиента.

В беседе с Лао Донгом адвокат Май Тао, заместитель директора юридической фирмы TAT, заявил, что «неправильный» заказ, размещенный Mirae Asset Securities, нанес ущерб клиентам и повлиял на фондовый рынок.

Вопрос, вызывающий обеспокоенность общественности, заключается в том, какое решение будет предоставлено инвесторам для обеспечения их законных прав после того, как Mirae Asset будет привлечена к ответственности за вышеуказанные нарушения?

Отвечая на этот вопрос, юрист Май Тао процитировал пункт 1 статьи 33 циркуляра 119/2020/TT-BTC, регулирующего исправление ошибок после операций с ценными бумагами, проводимых Вьетнамской депозитарной и клиринговой корпорацией по ценным бумагам: «Вьетнамская депозитарно-клиринговая корпорация по ценным бумагам должна исправлять ошибки после операций в случаях, когда членами клиринга являются компании, работающие с ценными бумагами, которые ошибочно размещают или размещают неверные поручения клиентов, такие как: неверный номер счета клиента, неверный код ценных бумаг, неверный уровень цен, избыточные поручения, ошибочная установка поручений на покупку как поручений на продажу и наоборот, неправильное количество ценных бумаг...».

По словам юриста Фунг Лана (Nam Thai International Law Company Limited), когда инвесторы обнаруживают ошибку в компании, торгующей ценными бумагами, им необходимо немедленно сообщить об этом в эту компанию, чтобы та могла оперативно обработать, отменить заказы или исправить ошибки после транзакций с ценными бумагами.

В случае, если у инвестора есть основания полагать, что компания, торгующая ценными бумагами, намеренно разместила неверный торговый приказ или намеренно не выполнила неверный приказ, нанеся ущерб инвестору или получив незаконную прибыль, необходимо уведомить Государственную комиссию по ценным бумагам и соответствующие органы, а также полицейское следственное агентство для вмешательства и рассмотрения нарушения.

«Вышеуказанный инцидент свидетельствует о том, что государственные органы должны внимательно и оперативно контролировать деятельность, связанную с ценными бумагами. Поэтому компаниям, работающим с ценными бумагами, необходимо проявлять осторожность при проведении операций с ценными бумагами, строго соблюдать Закон о ценных бумагах и руководящие документы к нему, чтобы не допустить нарушений законодательства в сфере ценных бумаг. Это может привести к потере доверия клиентов и в той или иной степени повлиять на прозрачность и репутацию вьетнамского рынка ценных бумаг», — подчеркнула адвокат Май Тхао.

Источник