TVSI ยังคงโดนปรับ

เมื่อเร็วๆ นี้ สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์แห่งรัฐ (SSC) ได้ออกคำสั่งหมายเลขเกี่ยวกับมาตรการคว่ำบาตรทางปกครองต่อบริษัทหลักทรัพย์ Tan Viet Securities Joint Stock Company - TVSI (รหัสหุ้น: TVS) ซึ่งตั้งอยู่ที่ชั้น 6 เลขที่ 79 Ly Thuong Kiet แขวง Cua Nam เขต Hoan Kiem เมือง ฮานอย

ด้วยเหตุนี้ TVSI จึงถูกปรับเป็นเงิน 125 ล้านดองตามบทบัญญัติในข้อ c ข้อ 4 มาตรา 26 แห่งพระราชกฤษฎีกาฉบับที่ 156 ลงวันที่ 31 ธันวาคม 2020 ของ รัฐบาล ซึ่งกำหนดบทลงโทษทางปกครองสำหรับการฝ่าฝืนในด้านหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์สำหรับการละเมิดกฎระเบียบเกี่ยวกับข้อจำกัดในการซื้อขายแบบมาร์จิ้น

โดยเฉพาะอย่างยิ่งเมื่อวันที่ 3 มิถุนายน 2564 และ 4 มิถุนายน 2564 อัตราส่วนมาร์จิ้นเริ่มต้นของบัญชีลูกค้าบางรายต่ำกว่า 50% ตามที่กำหนดไว้ในข้อ 1 มาตรา 5 แห่งคำสั่งที่ 87 ลงวันที่ 25 มกราคม 2560 ของประธานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เรื่อง การออกกฎระเบียบควบคุมการซื้อขายมาร์จิ้นในหลักทรัพย์

อย่างไรก็ตาม บริษัทได้จ่ายเงินกู้ให้กับลูกค้าเพื่อทำธุรกรรมมาร์จิ้นเมื่อลูกค้าไม่ได้กำหนดอัตราส่วนมาร์จิ้นตามที่กำหนดไว้

เมื่อวันที่ 18 พฤษภาคม สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้มีคำสั่งให้บริษัท Tan Viet Securities JSC อยู่ภายใต้การควบคุมพิเศษ เนื่องจากรายงานอัตราส่วนความปลอดภัยทางการเงินลงวันที่ 31 ธันวาคม 2565 ที่บริษัทจัดทำขึ้นไม่ได้รับการตรวจสอบ ระยะเวลาการควบคุมพิเศษคือตั้งแต่วันที่ 18 พฤษภาคม 2566 ถึงวันที่ 17 กันยายน 2566

การเงิน - ธนาคาร - TVSI ยังโดนปรับ — บริษัทถูกปรับฐานปล่อยเงินกู้ให้ลูกค้าเพื่อทำการซื้อขายแบบมาร์จิ้น โดยที่ลูกค้าไม่สามารถรักษาอัตราส่วนมาร์จิ้นตามที่กำหนดไว้

ก่อนหน้านี้ เมื่อวันที่ 29 พฤษภาคม สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ของรัฐได้ออกคำสั่งหมายเลข 1 เกี่ยวกับการลงโทษทางปกครองเป็นเงิน 125 ล้านดองต่อบริษัท Vitaco Petroleum Transport Joint Stock Company ตามบทบัญญัติของข้อ a วรรค 6 มาตรา 15 แห่งพระราชกฤษฎีกาฉบับที่ 156 ลงวันที่ 31 ธันวาคม 2020 ของรัฐบาลที่ควบคุมการลงโทษสำหรับการละเมิดทางปกครองในด้านหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

โดยเฉพาะอย่างยิ่ง Vitaco ไม่ได้กำหนดจำนวนกรรมการอิสระในคณะกรรมการบริษัท ตามรายงานการกำกับดูแลกิจการบริษัทสำหรับ 6 เดือนแรกของปี 2565 และรายงานการกำกับดูแลกิจการบริษัทสำหรับปี 2565 บริษัทมีกรรมการบริษัท 7 คน ซึ่งในจำนวนนี้มีเพียง 1 คนเท่านั้นที่เป็นอิสระ ซึ่งไม่ได้กำหนดจำนวนกรรมการอิสระในคณะกรรมการบริษัทจดทะเบียนตามที่กำหนดไว้ในข้อ 4 มาตรา 276 แห่งพระราชกฤษฎีกาฉบับที่ 155 ลงวันที่ 31 ธันวาคม 2563 ของรัฐบาล ซึ่งระบุรายละเอียดเกี่ยวกับการบังคับใช้บทบัญญัติหลายมาตราของกฎหมายหลักทรัพย์

ตามกฎหมายหลักทรัพย์ จำนวนกรรมการอิสระของบริษัทจดทะเบียนต้องเป็นไปตามหลักเกณฑ์ดังต่อไปนี้ คือ ต้องมีกรรมการอิสระอย่างน้อย 1 คน ในกรณีที่บริษัทมีกรรมการ 3-5 คน ต้องมีกรรมการอิสระอย่างน้อย 2 คน ในกรณีที่บริษัทมีกรรมการ 6-8 คน และต้องมีกรรมการอิสระอย่างน้อย 3 คน ในกรณีที่บริษัทมีกรรมการ 9-11 คน

แหล่งที่มา