Wall Street Securities ve SmartInvest çok sayıda ihlal nedeniyle yüz milyonlarca dong para cezasına çarptırıldı.

Devlet Menkul Kıymetler Komisyonu'na (SSC) göre, Wall Street Securities Joint Stock Company, menkul kıymetler sektöründe dört idari ihlalde bulunmuştur.

Özellikle, Wall Street Securities, müşterilerinin varlıklarını menkul kıymet şirketinin varlıklarından ayrı olarak yönetmediği için 187,5 milyon VND para cezasına çarptırıldı.

Eyalet Menkul Kıymetler Komisyonu, Wall Street Securities Corporation ve SmartInvest Securities şirketlerine para cezası verme kararı aldı. (Fotoğraf: DT)

Wall Street Securities, Devlet Menkul Kıymetler Komisyonu'ndan yazılı onay almadan menkul kıymet avans ödeme hizmeti sağladığı gerekçesiyle 275 milyon VND para cezasına çarptırıldı.

Wall Street, yasalara tam olarak uymayan bilgi yayınlama eylemi nedeniyle 65 milyon VND daha para cezasına çarptırıldı. Yanlış içerikli haber yapma eylemi nedeniyle ise Wall Street'e idari olarak 175 milyon VND para cezası verildi ve sonuçlarını gidermeye zorlandı.

Dolayısıyla, yukarıdaki 4 ihlal ile Wall Street Securities'in toplam para cezası 700 milyon VND'yi aşmaktadır. Wall Street Securities Anonim Şirketi, Hanoi şehrinin Dong Da ilçesi, Lang Thuong mahallesi, De La Thanh 243A numaralı Icon4 binasının 9. katında bulunmaktadır.

Aynı gün, Devlet Menkul Kıymetler Komisyonu müfettişliği, menkul kıymetler ve menkul kıymetler piyasası alanındaki ihlaller nedeniyle SmartInvest Menkul Kıymetler Anonim Şirketi'ne idari yaptırım uygulama kararı aldı.

Buna göre, Devlet Menkul Kıymetler Komisyonu, SmartInvest'e kanunen açıklanması gereken bilgileri açıklamadığı gerekçesiyle 85 milyon VND para cezası verdi.

Devlet Menkul Kıymetler Komisyonu, SmartInvest'in 2020 yılında tahvil ihracından elde edilen sermayenin kullanımına ilişkin raporlar; 2020 mali tabloları; 2020 ve 2021 yılının ilk 6 ayına ait tahvil faiz ve anapara ödemeleri gibi belgelerde yer alan bilgileri periyodik olarak açıklama yükümlülüğünü yerine getirmediğini belirtti.

SmartInvest ayrıca bireysel menkul kıymetleri yasa dışı olarak dağıtmaktan dolayı 77,5 milyon VND para cezasına çarptırıldı. Toplam para cezası 162,5 milyon VND oldu.

Kaynak: https://www.congluan.vn/chung-khoan-pho-wall-va-smartinvest-bi-phat-hang-tram-trieu-dong-vi-nhieu-vi-pham-post257879.html