تطلب هيئة الأوراق المالية الحكومية الوقاية في الوقت المناسب إذا تم اكتشاف أي سلوك غير عادي.

(تشينفو.فن) - في مواجهة التطورات المعقدة وحجم التداول المرتفع في سوق الأوراق المالية، تطلب لجنة الأوراق المالية الحكومية من البورصات وشركات الأوراق المالية والمستودع العام تعزيز الرقابة، ومنع السلوك غير الطبيعي على الفور، وضمان عمل السوق بشفافية واستقرار.

تعزيز الرقابة على المعاملات غير العادية في السوق

استجابةً للتقلبات الأخيرة في سوق الأسهم، أصدرت هيئة الأوراق المالية والبورصات في فيتنام وثيقةً إلى بورصة فيتنام (VNX)، وبورصة مدينة هو تشي منه (HOSE)، وبورصة هانوي (HNX)، ومؤسسة إيداع ومقاصة الأوراق المالية في فيتنام (VSDC). وبناءً على ذلك، يُطلب تعزيز الرقابة، والكشف الاستباقي عن المعاملات التي تظهر عليها علامات شذوذ، ومعالجتها.

وبحسب هيئة الأوراق المالية الحكومية، فقد نفذت البورصات مؤخرًا العديد من تدابير المراقبة، ولكن في سياق التقلبات غير العادية التي تشهدها السوق في المؤشرات وحجم التداول، هناك حاجة إلى تدخل أقوى من مشغلي السوق.

وعلى وجه التحديد، تحتاج البورصات إلى مراقبة الأسهم التي تشهد تقلبات حادة في الأسعار مقارنة بالمستوى العام للسوق أو مقارنة بالأسهم في نفس الصناعة عن كثب.

وفي الوقت نفسه، من الضروري مراجعة المعلومات المنتشرة في الصحف، وشبكات التواصل الاجتماعي، والمنتديات، والمجموعات المتعلقة برموز الأسهم التي تهم المستثمرين بشكل خاص أو تظهر علامات التلاعب بعناية.

في حال اكتشاف معاملات غير اعتيادية، يتعين على البورصات إجراء تحليل وتقييم، ثم إبلاغ هيئة الأوراق المالية واقتراح الحلول المناسبة. بالإضافة إلى ذلك، كُلِّفت VNX بتوجيه أعضاء السوق لتعزيز الرقابة على مستوى الخط الأمامي، ومراقبة تطورات التداول عن كثب خلال اليوم ولعدة أيام متتالية للمستثمرين الذين فتحوا حساباتهم حديثًا أو لديهم معاملات كبيرة في الوحدة. إن الكشف المبكر عن أي دلائل على مخالفات لوائح تداول الأوراق المالية سيساعد هيئة الأوراق المالية على اتخاذ قرارات دقيقة وسريعة بشأن التعاملات.

علاوةً على ذلك، طلبت هيئة الأوراق المالية من VNX التنسيق مع بورصة HOSE وHNX وVSDC لضمان سير عمليات التداول والمقاصة والدفع بسلاسة وأمان. ويجب الحفاظ على استقرار النظام الفني لتجنب أي انقطاعات تؤثر على معنويات المستثمرين وتدفقات السوق النقدية.

من جانب شركة إيداع ومقاصة الأوراق المالية الفيتنامية، تُلزم هيئة الأوراق المالية الحكومية (SSC) بمراقبة دقيقة ومتواصلة لأنشطة المقاصة والتسوية، وخاصةً مراقبة حدود المراكز والمعاملات التي تستخدم الرافعة المالية، مثل الهامش. عند رصد أي مؤشرات غير اعتيادية، يجب على شركة VSDC جمع المعلومات والوثائق ذات الصلة بشكل استباقي لإبلاغ هيئة الأوراق المالية والبورصات الفيتنامية (SSC) وإخطار VNX وHOSE وHNX بالمعالجة المتزامنة.

مراقبة الامتثال عن كثب وربط المسؤولية بشركات الأوراق المالية

ولا تركز هيئة الأوراق المالية الحكومية فقط على نظام تشغيل السوق، بل تصدر أيضًا وثائق لشركات الأوراق المالية.

أولاً، يجب على الشركات الامتثال الصارم للقواعد القانونية في ممارسة أنشطة أعمال الأوراق المالية، وتقديم خدمات الأوراق المالية؛ والامتثال الصارم للوائح المتعلقة بالاقتراض والإقراض للتداول بالهامش واللوائح القانونية الأخرى ذات الصلة.

ثانيًا، يجب على الشركات أن تكون مسؤولة عن إدارة أنشطة موظفيها وممارسي الأوراق المالية العاملين فيها. يجب مواصلة تعزيز إدارة الموظفين والممارسين والإشراف عليهم لضمان الامتثال لقوانين الأوراق المالية؛ ويجب منع الموظفين وممارسي الأوراق المالية في الشركة من ارتكاب الأفعال التالية: جذب ودعوة الأشخاص للمشاركة في المنتديات والمجموعات لتقديم المشورة بشأن الاستثمار في الأوراق المالية بما يخالف القانون؛ وحث العملاء بشكل مباشر أو غير مباشر على شراء وبيع الأوراق المالية، وتقديم معلومات كاذبة، مما يتسبب في سوء فهم العملاء؛ وإبداء آراء حول ارتفاع أو انخفاض أسعار الأوراق المالية دون أساس؛ والاتفاق أو الالتزام بأرباح محددة أو اتفاقيات لتقاسم الأرباح/الخسائر مع العملاء؛ وارتكاب أفعال تنتهك القانون والأخلاقيات المهنية.

ثالثًا، تُلزم هيئة الأوراق المالية الشركات بالوفاء التام بالتزاماتها ومسؤولياتها كأعضاء تداول وفقًا للوائح؛ والمراقبة الدقيقة للامتثال للوائح القانونية المتعلقة بمعاملات الأوراق المالية للأفراد والمؤسسات عملاء الشركة؛ والتنسيق الفعال والاستباقي مع هيئة الأوراق المالية، وبورصات الأوراق المالية، ومؤسسة إيداع ومقاصة الأوراق المالية الفيتنامية في أنشطة المراقبة والتفتيش والفحص. في حال اكتشاف معاملات تُشير إلى مخالفة لوائح معاملات الأوراق المالية، يُرجى الإبلاغ فورًا إلى بورصة فيتنام والشركات التابعة لها، وفي الوقت نفسه إبلاغ هيئة الأوراق المالية لاتخاذ الإجراءات اللازمة وفقًا للوائح.

هوي ثانغ

المصدر: https://baochinhphu.vn/ubcknn-yeu-cau-kip-thoi-ngan-chan-neu-phat-hien-hanh-vi-bat-thuong-102250806225023157.htm