تطلب هيئة الأوراق المالية الحكومية الوقاية في الوقت المناسب إذا تم اكتشاف سلوك غير عادي.

(تشينفو.فن) - في مواجهة التطورات المعقدة وحجم التداول المرتفع في سوق الأوراق المالية، تطلب لجنة الأوراق المالية الحكومية من البورصات وشركات الأوراق المالية والمستودع العام تعزيز الرقابة، ومنع السلوك غير الطبيعي على الفور، وضمان عمل السوق بشفافية واستقرار.

تعزيز الرقابة على المعاملات غير العادية في السوق

استجابةً للتقلبات الأخيرة في سوق الأسهم، أصدرت هيئة الأوراق المالية والبورصات في فيتنام وثيقةً إلى بورصة فيتنام (VNX)، وبورصة مدينة هو تشي منه (HOSE)، وبورصة هانوي (HNX)، ومؤسسة إيداع ومقاصة الأوراق المالية في فيتنام (VSDC). وبناءً على ذلك، تطلب الوثيقة تعزيز الرقابة، والكشف الاستباقي عن المعاملات التي تظهر عليها علامات مخالفة، ومعالجتها.

وبحسب هيئة الأوراق المالية الحكومية، نفذت البورصات في الآونة الأخيرة العديد من تدابير المراقبة، ولكن في سياق السوق التي تشهد تقلبات غير عادية في المؤشرات وحجم التداول، هناك حاجة إلى تدخل أقوى من مشغلي السوق.

وعلى وجه التحديد، تحتاج البورصات إلى مراقبة الأسهم التي تشهد تقلبات حادة في الأسعار مقارنة بالمستوى العام للسوق أو مقارنة بالأسهم في نفس الصناعة عن كثب.

وفي الوقت نفسه، من الضروري مراجعة المعلومات المنتشرة في الصحف، وشبكات التواصل الاجتماعي، والمنتديات، والمجموعات المتعلقة برموز الأسهم التي تهم المستثمرين بشكل خاص أو تظهر علامات التلاعب بعناية.

في حال اكتشاف معاملات غير اعتيادية، يتعين على البورصات إجراء تحليل وتقييم، ثم إبلاغ هيئة الأوراق المالية واقتراح خيارات التعامل المناسبة. بالإضافة إلى ذلك، تُكلَّف VNX بتوجيه أعضاء السوق لتعزيز الرقابة المباشرة، ومراقبة تطورات التداول عن كثب خلال اليوم ولعدة أيام متتالية للمستثمرين الذين فتحوا حساباتهم حديثًا أو لديهم معاملات كبيرة في الوحدة. إن الكشف المبكر عن أي دلائل على مخالفات لوائح تداول الأوراق المالية سيساعد هيئة الأوراق المالية على اتخاذ قرارات تعامل دقيقة وسريعة.

علاوةً على ذلك، طلبت هيئة الأوراق المالية من VNX التنسيق مع بورصة HOSE وHNX وVSDC لضمان سير عمليات التداول والمقاصة والدفع بسلاسة وأمان. ويجب الحفاظ على استقرار النظام الفني لتجنب أي انقطاعات تؤثر على معنويات المستثمرين وتدفقات السوق النقدية.

من جانب شركة إيداع ومقاصة الأوراق المالية الفيتنامية، طلبت هيئة الأوراق المالية والبورصات الفيتنامية منها مواصلة مراقبة أنشطة المقاصة والتسوية عن كثب، وخاصةً مراقبة حدود المراكز والمعاملات التي تستخدم الرافعة المالية، مثل الهامش. عند رصد أي مؤشرات غير اعتيادية، يتعين على شركة إيداع ومقاصة الأوراق المالية الفيتنامية (VSDC) جمع المعلومات والوثائق ذات الصلة بشكل استباقي لإبلاغ هيئة الأوراق المالية والبورصات الفيتنامية (SSC) وإخطار VNX وHOSE وHNX بالمعالجة المتزامنة.

مراقبة الامتثال عن كثب وربط المسؤولية بشركات الأوراق المالية

ولا تركز هيئة الأوراق المالية الحكومية فقط على نظام تشغيل السوق، بل تصدر أيضًا وثائق لشركات الأوراق المالية.

أولاً، يجب على الشركات الامتثال الصارم للقواعد القانونية في ممارسة أنشطة أعمال الأوراق المالية، وتقديم خدمات الأوراق المالية؛ والامتثال الصارم للوائح المتعلقة بالاقتراض والإقراض للتداول بالهامش واللوائح القانونية الأخرى ذات الصلة.

ثانيًا، يجب على الشركات أن تكون مسؤولة عن إدارة أنشطة موظفيها وممارسي الأوراق المالية العاملين فيها. يجب مواصلة تعزيز إدارة الموظفين والممارسين والإشراف عليهم لضمان الامتثال لقوانين الأوراق المالية؛ ويجب عدم السماح للموظفين وممارسي الأوراق المالية في الشركة بالقيام بالأفعال التالية: إغراء أو دعوة الأشخاص للمشاركة في المنتديات والمجموعات لتقديم المشورة بشأن الاستثمار في الأوراق المالية بما يخالف القانون؛ ودعوة العملاء، بشكل مباشر أو غير مباشر، لشراء وبيع الأوراق المالية، وتقديم معلومات كاذبة، مما يتسبب في سوء فهم العملاء؛ وإبداء آراء حول ارتفاع أو انخفاض أسعار الأوراق المالية دون أساس؛ والاتفاق أو الالتزام بأرباح محددة أو اتفاقيات لتقاسم الأرباح/الخسائر مع العملاء؛ والقيام بأعمال تنتهك القانون والأخلاقيات المهنية.

ثالثًا، تُلزم هيئة الأوراق المالية الشركات بالوفاء التام بالتزاماتها ومسؤولياتها كأعضاء تداول وفقًا للوائح؛ والرقابة الدقيقة على الامتثال للوائح القانونية المتعلقة بمعاملات الأوراق المالية للأفراد والمؤسسات عملاء الشركة؛ والتنسيق الفعال والاستباقي مع هيئة الأوراق المالية، وبورصات الأوراق المالية، ومؤسسة إيداع ومقاصة الأوراق المالية الفيتنامية في أنشطة المراقبة والتفتيش والفحص. في حال اكتشاف معاملات تُشير إلى مخالفة لوائح معاملات الأوراق المالية، يُرجى الإبلاغ فورًا إلى بورصة فيتنام والشركات التابعة لها، وفي الوقت نفسه إبلاغ هيئة الأوراق المالية للمعالجة وفقًا للوائح.

هوي ثانغ

المصدر: https://baochinhphu.vn/ubcknn-yeu-cau-kip-thoi-ngan-chan-neu-phat-hien-hanh-vi-bat-thuong-102250806225023157.htm