12 osobám a organizacím je kvůli panu Do Thanh Nhanovi zakázáno obchodovat s cennými papíry.

Na základě závěrů doplňkového vyšetřování trestní věci policejní agenturou vydala Státní komise pro cenné papíry (SSC) dne 19. ledna rozhodnutí o uložení správních sankcí 12 organizacím a jednotlivcům.

Mezi jednotlivce patří Ha Nguyen Uyen, Huynh Nguyen Huong Tra, Ngo Thi Hoai Thanh, Ngo Thi Hoai Thuong, Nguyen Thi Kieu Lien, Nguyen Thi Minh Hiep, Phan Thi Nga, Phan Thi Thanh Sen, Phan Thi Thuong a Le Quang Nhuan. Jedná se o organizace Louis Holdings JSC a The Golden Group JSC (dříve Louis Capital JSC).

Státní komise pro cenné papíry se proto rozhodla pozastavit transakce s cennými papíry 12 organizací a jednotlivců na 12 digitálních účtech otevřených u společnosti Tri Viet Securities JSC (HoSE: TVB) a 2 účtech otevřených u společnosti APG Securities JSC (HoSE: APG) na dobu 9 měsíců od 19. ledna 2024 z důvodu porušování pravidel týkajících se půjčování účtů jiným osobám za účelem obchodování s cennými papíry, což vedlo k manipulaci s akciovým trhem.

Dvanáct výše zmíněných organizací a jednotlivců půjčilo panu Do Thanh Nhanovi své účty k obchodování s cennými papíry, což vedlo k manipulaci na akciovém trhu s akciovými kódy BII a TGG.

Podle Státní komise pro cenné papíry, na základě závěrů vyšetřování policejní agentury, nemělo 12 výše uvedených organizací a jednotlivců z porušení žádný nelegální příjem.

Státní komise pro cenné papíry dále vydala rozhodnutí o uplatnění preventivních opatření k zastavení porušování zákonů o cenných papírech a trhu s cennými papíry vůči výše uvedeným osobám a organizacím.

Zaprvé, zákaz transakcí s cennými papíry po dobu 2 let od 19. ledna 2024. Zadruhé, zákaz zastávat pozice v cenných papírových společnostech, společnostech spravujících investiční fondy cenných papírů, pobočkách zahraničních cenných papírových společností a společností spravujících fondy ve Vietnamu a ve společnostech investujících do cenných papírů po dobu 2 let od 19. ledna 2024 .

Zdroj: https://www.nguoiduatin.vn/12-ca-nhan-to-chuc-bi-cam-giao-dich-chung-khoan-vi-ong-do-thanh-nhan-a646965.html