Wall Street Securities und SmartInvest wurden wegen zahlreicher Verstöße mit Geldstrafen in Höhe von Hunderten Millionen Dong belegt.

Nach Angaben der staatlichen Wertpapierkommission (SSC) hat die Wall Street Securities Joint Stock Company vier administrative Verstöße im Wertpapiersektor begangen.

Konkret ging es darum, dass Wall Street Securities die Kundengelder nicht getrennt von den Vermögenswerten des Wertpapierhauses verwaltete und dafür eine Geldstrafe in Höhe von 187,5 Millionen VND erhielt.

Die staatliche Wertpapieraufsichtsbehörde hat soeben beschlossen, gegen die Wall Street Securities Corporation und SmartInvest Securities eine Geldstrafe zu verhängen. (Foto: DT)

Wall Street Securities wurde mit einer Geldstrafe von 275 Millionen VND belegt, weil das Unternehmen ohne schriftliche Genehmigung der staatlichen Wertpapierkommission Wertpapiervorauszahlungsdienste angeboten hatte.

Wegen der Veröffentlichung von Informationen, die nicht vollständig den gesetzlichen Bestimmungen entsprachen, wurde die Wall Street mit einer weiteren Geldstrafe von 65 Millionen VND belegt. Wegen der Verbreitung falscher Inhalte wurde die Wall Street mit einer Verwaltungsstrafe von 175 Millionen VND belegt und zur Behebung der Folgen verpflichtet.

Aufgrund der vier oben genannten Verstöße beläuft sich die Gesamtstrafe für Wall Street Securities auf über 700 Millionen VND. Die Wall Street Securities Joint Stock Company befindet sich im 9. Stock des Icon4-Gebäudes, De La Thanh 243A, Lang Thuong-ku, Dong Da-ku, Hanoi .

Am selben Tag beschloss die Aufsichtsbehörde der staatlichen Wertpapierkommission, gegen die SmartInvest Securities Joint Stock Company wegen Verstößen im Bereich Wertpapiere und des Wertpapiermarktes administrative Sanktionen zu verhängen.

Dementsprechend verhängte die staatliche Wertpapierkommission eine Geldstrafe von 85 Millionen VND gegen SmartInvest, weil das Unternehmen die gesetzlich vorgeschriebenen Informationen nicht offengelegt hatte.

Die staatliche Wertpapierkommission erklärte, dass SmartInvest seiner Verpflichtung zur regelmäßigen Offenlegung von Informationen in Dokumenten wie Berichten über die Verwendung des Kapitals aus Anleiheemissionen im Jahr 2020, Jahresabschlüssen für 2020, Zins- und Tilgungszahlungen für Anleihen im Jahr 2020 und den ersten sechs Monaten des Jahres 2021 nicht nachgekommen sei;...

SmartInvest wurde außerdem wegen des illegalen Vertriebs einzelner Wertpapiere mit einer Geldstrafe von 77,5 Millionen VND belegt. Die Gesamtstrafe belief sich auf 162,5 Millionen VND.

Quelle: https://www.congluan.vn/chung-khoan-pho-wall-va-smartinvest-bi-phat-hang-tram-trieu-dong-vi-nhieu-vi-pham-post257879.html